证券交易证券从业 [2019年11月证券从业考试《证券交易》全真模拟题二含解析]

年月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题二（含 答案详解） 一、单选题（每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用 途的()。

．持续性 ．合法性 ．独立性 ．广泛性 2.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股。

．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股 ．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股 ．连续个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当 履行的职责的是()。

．出具资产管理报告 ．执行证券公司的清算指令 ．出具资产托管报告 ．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。

．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 ．操作失误为客户买入非委托人本意的证券 ．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 ．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。

．可转换债券 ．分离交易的可转换债券 ．股 ． 6.证券公司只能接受()期货公司的委托从事业务，不能接受其他期货公司 委托从事业务。

．其全资拥有或者控股的 ．其参股的，或者被同一机构控制的 ．其参股的 ．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的 7.()是集合资产管理计划允许的投资事项。

．将集合计划资产中的证券用于回购 ．将集合计划资产用于资金拆借 ．将集合计划全部资产用于申购新股 ．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。

．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 ．以资产总值确定 ．以资产净值确定 ．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()计算的。

．同业拆借利率按天 ．银行利率按天 ．市场利率按天 ．票面利率按天 10.关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。

．禁止从自营账户中提取现金 ．禁止由非自营部门负责自营账户的管理 ．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 ．自营业务必须通过专用自营席位进行 11.证券公司办理定向资产管理业务中，由()行使其所持有证券的权利，履 行相应的义务。

．交易所 ．托管银行 ．客户 ．证券公司 12.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

．当日该证券的第一笔卖委托价 ．当日该证券的第一笔买委托价 ．当日该证券的第一笔成交价 ．该证券上一交易日的最后一笔成交价 13.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易， 并赚取。

．自有资金或证券手续费收入 ．客户资金或证券手续费收入 ．自有资金或证券买卖证券的差价 ．客户资金或证券买卖证券的差价 14.按照现行有关规定，上海证券交易所股每笔过户费最低收取标准为()。

．元 ．元 ．元 ．元 15.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。

．证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客 户的指令 ．客户的指令具有权威性 ．证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明 ．为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意 16.新股竞价发行方式的缺陷是()。

．工作繁琐，效率低下 ．股价被操纵的可能性较大 ．一、二级市场不能平衡对接 ．市场性不强 17.所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订 协议后，指定机构作为投资者()的唯一受托人。

．投资咨询 ．开立账户 ．清算权益 ．买卖证券 18.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报 价格应符合下列规定()。

．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；
同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；
同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；
同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的；
同时不高于上述最高申报价平均数的且不低于该平均数的 19.按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格， 债券现货报价为每()面值的价格。

．元 ．元 ．元 ．元 20.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，()。

．但保证最低收益不低于银行同期存款利率 ．但保证最低收益不低于说明书的预测收益 ．但保证投资者的本金不受损失 ．也不保证最低收益 21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的 证券公司，注册资本的最低限额为()。

．人民币亿元 ．人民币亿元 ．人民币万元 ．人民币亿元 22.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证 券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为()。（日为申购日） ．日 ．日 ．日 ．日 23.深圳证券交易所规定，每个交易日()，交易主机只接受申报，但不对买 卖申报或撤销申报作处理。

．：至：
．：至：
．：至：
．：至：
24.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞 价范围为发行价的()以内。

． ． ． ． 25.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和 资料。其保存期限不得少于()。

．年 ．年 ．年 ．年 26.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为 ()。

．清算与交割 ．开立资金账户与签订证券交易委托代理协议 ．受理委托与清算 ．开户与清算 27.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证 券交易所履行的定期报告义务()。

．每年月日前报送上年度经审计财务报表 ．每年月日前报送上半年度财务报表 ．每年月日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 ．每月前个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 28.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有()。

．接受客户全权委托而造成的风险 ．挪用公款买卖证券而造成的风险 ．证券公司工作人员申报差错引起的风险 ．交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险 29.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。

．证券交易所 ．证券登记结算公司 ．中国证监会 ．证券业协会 30.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理 计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

．个工作日内 ．个工作日内 ．个工作日内 ．个工作日内 31.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。

．证券交易所 ．中央国债登记结算有限责任公司 ．中国证券登记结算公司 ．全国银行间同业拆借中心 32.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确 认的时间为()。

．正常交易日：—：
．正常交易日：—：
．正常交易日：—：
．正常交易日：—：
33.证券交易所会员应当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责()。

．—名 ．—名 ．—名 ．—名 34.()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证 券账户。

．集合资产管理计划的管理人证券登记结算机构 ．集合资产管理计划的管理人证券公司 ．集合资产管理计划的托管机构证券公司 ．集合资产管理计划的托管机构证券登记结算机构 35.()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查， 并自中国证监会决定受理其申报材料后个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

．中国证券业协会 ．证券公司注册地所在中国证监会派出机构 ．证券交易所 ．集合资产管理计划的托管银行 36.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则 是()。

．价格优先，时间优先 ．价格优先、客户优先 ．时间优先、价格优先 ．时间优先、客户优先 37.除港、澳、台地区外，我国目前有()证券交易所。

．五家 ．三家 ．两家 ．一家 38.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进股票，申报价格和申报时间分别 为：甲的买进价为元，时间是：；
乙的买进价为元，时间是：；
丙的买进价为元，时间是：；
丁的买进价为元，时间是：。则四位投资者交易的优先顺序为()。

．丙、甲、丁、乙 ．丁、乙、丙、甲 ．丙、甲、乙、丁 ．丁、乙、甲、丙 39.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务 的除()以外实行集中管理。

．交易 ．清算 ．操作权限 ．客户服务 40.特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到()办理。

．商业银行 ．中国结算公司 ．证券公司 ．证券交易所 41.证券交易所特别会员应承担的义务不包括()。

．派遣合格代表入场从事证券交易活动 ．交纳特别会员费及相关费用 ．提交年度工作报告和重大事项变更报告 ．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 42.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交()。

．所在单位证明 ．资金存取密码 ．银行存款证明 ．本人身份证和证券账户卡 43.按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办 股份转让主办券商的主办业务的是()。

．受托办理股份转让公司股权确认事宜 ．开立非上市股份有限公司股份转让账户 ．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 ．办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜 44.深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以() 为当日收盘价。

．前一交易日的均价 ．前一交易日的收盘价 ．前个交易日的均价 ．前一交易日的开盘价 45.按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于 买卖债券、上市基金的账户是()。

．基金账户 ．债券账户 ．专用账户 ．股账户 46.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市 公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

． ． ． ． 47.下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是 ()。

．向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 ．挪用客户交易结算资金或证券 ．接受投资者的电话委托 ．接受客户全权委托 48.在信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开 市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

．证券公司 ．基金托管人 ．基金代销机构 ．基金管理人 49.证券交易所会员不能享有的权利是()。

．选举权和被选举权 ．参加会员大会 ．对证券交易所事务的提议权和表决权 ．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 50.按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票 ．可转债的转股申报优于买卖申报 ．可转债“债转股”的申报方向买入，单位为手，手为元面额可转换公司债券 ．即日买进的可转债当日可申请转股 51.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按 ()进行申报。

．每百元面值债券到期购回价（全价） ．每百元面值债券到期购回价（净价） ．资金年收益率 ．利息收入 52.在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。

．电话转委托 ．自助委托 ．电话自动委托 ．网上委托 53.证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地 控制()。

．市场风险 ．业务规模及集中度风险 ．业务管理风险 ．客户信用风险 54.在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。

．开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券 ．的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金。

．的申购、赎回只可以用现金 ．的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券 55.证券登记是指()建立和维护证券持有人名册的行为。

．证券登记结算机构为证券公司 ．证券登记结算机构为证券发行人 ．证券公司为证券发行人 ．证券公司为证券登记结算公司 56.上海证券交易所某国债面值元，回购年收益率为，回购天数为天，一考虑手 续费，回购价为()。

． ． ． ． 57.融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股（份）或其整数倍。

． ． ． ． 58.证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信 息中不包括()。

．前一交易日单只标的证券融资买入额 ．前一交易日单只标的证券融资余额 ．前一交易日融资融券业务客户的开户数量 ．前一交易日市场融资融券交易总量信息 59.证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。

．证券市场的高效率和低风险 ．证券市场的透明度和高效这 ．证券市场的高效率和低成本 ．证券市场的透明度和低成本 60.具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为 证券交易所的会员。

．中国证券业协会 ．地方证券监管机构 ．证券交易所 ．中国证监会 二、多选题（每题分，共分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。） 61.下列对债券买断式回购描述正确的是()。

．债券的所有权随交易的发生而转移 ．债券的所有权未随交易的发生而转移 ．债券在协议期内可由逆回购方自由支配 ．逆回购方在协议期内不能动用债券 62.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立 ()。

．融券专用证券账户 ．客户信用交易担保证券账户 ．信用交易证券交收账户 ．融资专用资金账户 63.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有()。

．按规定缴存交易结算资金 ．全权委托经纪商代理交易 ．接受交易结果 ．履行交割清算义务 64.下列有关深圳证券交易所的表述中，正确的有()。

．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过个月 ．投资者在同一交易日内可以进行多次认购 ．投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销 ．投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购 65.境内法人客户办理撤消指定交易和转托管业务时，需提交()。

．预留印鉴 ．资金账户卡 ．代理人身份证 ．证券账户卡 66.一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有()。

．将债券转换成普通股股票 ．向债券发行人要求提前兑付 ．持有至偿还期满收回本金和利息 ．在证券交易市场上抛售 67.境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有()。

．经办人有效身份证明文件及复印件 ．法定代表人有效身份证明文件及复印件 ．法定代表人授权委托书 ．企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件 68.按照现行规定，下列关于送股登记的表述正确的有()。

．上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募等发行行为的权益登记日重合 ．投资者送股股份的数量由股东大会红利分配方案决议确定的送股比例及权益登记日闭市后 所持股份数量决定 ．送股登记无需投资者申报，由中国结算公司自动完成送股的股份登记手续．证券发行人申请办理送股登记，应向中国登记结算公司提供股东大会决议等相关材料 69.在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得()。

．换券 ．现金交割 ．提前赎回 ．再回购 70.证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。

．本公司从业人员的配偶 ．本公司的从业人员 ．本公司监事 ．本公司董事 71.证券的柜台自营买卖()。

．交易手续复杂 ．费时较多 ．一般仅为非上市的债券 ．通常交易量较小 72.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因()发生的记名证券在出让 人、受让人或账户之间的变更登记。

．捐赠 ．继承 ．行政划拨 ．股份协议转让 73.沪深证券交易所质押式回购交易的最小报价变动单位（省略）分别是()。

． ． ． ． 74.下列各项中，属于股份登记的有()。

．配股登记 ．送股登记 ．增发新股登记 ．首次公开发行登记 75.下列选项中，属于证券经纪业务要素的是()。

．证券经纪商 ．证券交易所 ．委托人 ．证券交易对象 76.根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

．公司生产经营的外部条件发生重大变化 ．公司的董事发生变动 ．公司申请破产的决定 ．公司实施股票再融资 77.目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交 易所多的质押式国债回购品种是()。

．天回购 ．天回购 ．天回购 ．天回购 78.关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有()。

．回购到期，一方申报不履约的，应向对方支付违约金 ．参与者可自由选择回购期限，最长不超过年 ．回购期间，交易双方不得运用质押债券 ．回购利率由交易双方协商确定 79.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞 价阶段有效申报价格范围的是()。

．申报价格为即时揭示的最高买入价格的 ．申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的 ．申报价格为即时揭示的最低卖出价格的 ．申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的 80.下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有()。

．买卖方向 ．委托日期 ．买卖价格 ．买卖品种 81.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有()。

．股份转让公司应当而且只能委托家证券公司作为其主办券商办理股份转让．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 ．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让 提供代办服务 82.根据我国《证券法》的规定，()实行分业经营、分业管理。

．信托业 ．银行业 ．保险业 ．证券业 83.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的 有()。

．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 ．投资者股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳印花税和手续费 ．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 ．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税和手续费 84.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

．终止上市交易 ．暂停上市交易 ．停止场外交易 ．停止股份转让 85.定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统 的特点包括()。

．市场为投资者提供了交易的即时性 ．指令执行和结算的成本相对比较低 ．批量指令可以提供价格和稳定性 ．交易过程中可以提供更多的市场价格信息 86.关于撤单，以下说法正确的有()。

．在委托未成交之前，委托人有权变更委托 ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻 ．委托成交部分不得撤单 ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托 87.下列各项中，属于证券经纪商权利的有()。

．决定证券买入卖出的时间和价格 ．按规定收取服务费用，如交易佣金 ．坚持为客户保密制度 ．拒绝接受不符合规定的委托要求 88.下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制的规定的有()。

．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的 ．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的 ．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的 ．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的 89.证券公司从事业务，不得()。

．代理客户进行期货交易 ．代理客户进行期货结算或者交割 ．代客户收付期货保证多 ．协助办理开户手续 90.禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括 ()。

．证券公司加强自律管理 ．中国证监会加强对内幕交易的监管 ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管 ．新闻媒体加强监督 91.集合资产管理合同应包括()等内容。

．集合计划信息披露 ．客户资产的种类和数额 ．投资收益与分配 ．集合计划费用 92.证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括()。

．金融期货 ．股票 ．金融期权 ．债券 93.信用交易包括()。

．期权交易 ．证券公司提供的融券交易 ．远期原油交易 ．证券公司提供的融资交易 94.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

．上月交易天数 ．最低结算备付金比例 ．上月证券买入金额 ．上月末保证金余额 95.证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当()。

．独立核算 ．分账管理 ．独立建账 ．选择不同投资管理人员 96.关于开立证券账户，下列表述正确的有()。

．开立证券账户应坚持合法性、真实性原则 ．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一人自然人、法人只能开立一个．一个自然人只能开立一个上海股账户，也只能开立一个深圳股账户 ．一个自然人只能开立一个深圳股账户，但可以开立多个上海股账户 97.金融期权的基本类型是()。

．卖出期权 ．货币期权 ．买入期权 ．股权类期权 98.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则()。

．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 ．内幕交易 ．有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 ．上市公司的董事长发生变动未向社会披露 99.关于场外交易市场，以下说法正确的有()。

．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 ．场外交易市场包括店头市场 ．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 ．柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式 100.固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括()。

．客户之间的交易 ．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易 ．交易商与客户之间的交易 ．交易商之间的交易 三、判断题（每题分，共分，不选、错选均不得分。） 101.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额。() 102.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。() 103.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。() 104.目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。() 105.证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。() 106.证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于交易所规定的标准。() 107.在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。() 108.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。() 109.就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。() 110.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。() 111.按照深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。() 112.按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请股账户的开户费标准为每户元。() 113.按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份。() 114.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。() 115.证券公司申请融资融券业务试点，经营证券经纪业务必须已満年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。() 116.按照我国现行交易制度，只有债券可以进行回转交易。() 117.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会股东会投资决策机构自营业务部门”的四级体制设立。() 118.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；
无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。() 119.特别席位是从事股、股买卖的席位。() 120.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端 检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。() 121.我国证券市场的建立始于年，首先在深圳起步。() 122.上海证券交易所和深圳证券交易所每天都应发布即时行情、证券指数等交易信息。() 123.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行股和股的，上海证券交易所为股和股分别设置投票代码。() 124.我国证券交易所的交易席位可以自由转让和出租。() 125.上海证券交易所股申报价格最小变动单位为美元。() 126.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。() 127.证券公司的投资咨询服务可以直接指导重要客户进行证券买卖。() 128.业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。() 129.证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。() 130.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的倍。

() 131.日收市后，证券交易所会员将交易成交数据传给登记结算公司，后者据此数据计算每个会员日的应收或应付金额。() 132.委托证券登记结算公司办理资金存取是目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。() 133.配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。() 134.集合资产管理计划的管理人至少每月一次向委托人提供准确、完整的资产管理报告。() 135.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。() 136.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。() 137.较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。() 138.投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。() 139.我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。

() 140.证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。() 141.按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。() 142.根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。() 143.证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员。() 144.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的。() 145.我国上海和深圳证券交易所在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报自动进入连续竞价。() 146.证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算，从而进行财产转移的处理过程。() 147.买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。() 148.根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。() 149.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

() 150.股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。() 151.在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。() 152.按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前交易日收盘价格的。() 153.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。() 154.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，申购单位为股，每一证券账户申购委托不少于股，超过股的必须是股整数倍，但不得超过本次上网定价发行的数量，且不超过股。() 155.证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。() 156.权证是指由标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规定期间内或特定到期日内有权按约定价格向持有人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。() 157.在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。() 158.限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按申报价格买卖证券。() 159.根据我国现行交易制度，股的竞价结果可能有：日全部成交、不成交、日部分成交。（日为交易日）。() 160.证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。() 参考答案 一、单选题(每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 集合资产管理计划，客户应该保证委托资产来源及用途的合法性。

2. 因实行退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股。

3. 出具资产管理报告时资产管理人的职责。

4. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断属于合规风险。

5. 股交易属于股票交易。

6. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

7. 集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

8. 开放式基金的申购赎回价格是在每份基金资产净值的基础上加减一定的手续费。

9. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。

10. 自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

11. 证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行 相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。

12. 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

13. 做市商市场，做市商以自有资金参与交易，并赚取差价。

14. 在上海证券交易所，股的过户费为成交面额的‰，起点为元。

15. 券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自做主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意 16. 新股竞价发行最大的缺陷是股价容易被操纵。

17. 指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者买卖证券的唯一受托人。

18. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买人价格的；
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的且不低于该平均数的。

19. 债券现货报价为每元面值的价格。

20. 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证收益。

21. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为亿元人民币。

22. 在常规操作流程中，验资及配号为日。

深交所，每个交易日：～：，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报做处理。

24. 深交所，股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下。

25. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于年。

26. 证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为开立资金账户与签订证券交易委托代理协议。

27. 证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年月日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年月日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

28. 技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

29. 证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易最低限额。

30. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

31. 参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户 大宗交易成交确认的时间为正常交易日：—：。

33. 证券交易所会员应当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责名。

34. 集合资产管理计划托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算公司开立集合资产管理计划的证券账户。

35. 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

36. 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

37. 我国目前有两家证券交易所。

38. 价格优先、时间优先。

39. 根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理 40. 特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到证券登记结算公司办理。

41. 派遣合格代表入场从事证券交易活动不是特别会员的义务，我国只有上海上海证券交易所有此规定。

42. 开立证券交易结算资金账户时，须提交身份证和证券账户卡。

43. 办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜为主办业务，其他三项为代办业务。

44. 深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以前一交易日收盘价为当日收盘价。

45. 股账户既可以买卖股票，也可以买卖基金、债券。

46. 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的。

47. 证券经纪商可以接受投资者电话委托。

48. 要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

49. 证券交易所会员没有优先买卖股票的权利。

50. 当日买进的可转债，当日可以申请转股。

51. 上海证券交易所国债买断式回购交易申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。

52. 投资者采用电话转委托，身份确认可以不由密码确认。

53. 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制客户信用风险。

54. 申购、赎回的本质区别是申购、赎回时一揽子证券组合加少量现金。

55. 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

56. ** 57. 融资买入、融券卖出的申报数量应当为股(份)或其整数倍。

58. 前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；
前一交易日市场融资融券交易总量信息。

59. 证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；
二是证券市场的低成本。

60. 申请证券交易所的会员应该向证券交易所提出申请。

二、多选题(每题分，共分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。) 61. 在买断式同购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方；
买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数晟同种债券返售给债券持有人即可。

62. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 63. 委托人不能全权委托经纪商代理业务。

64. 封闭期一般不超过个月，投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额 进行认购。

65. 法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

66. 可转换债券的持有人不得要求提前兑付。

67. 法人申请查询时必须填写证券账户查询申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；
境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

68. 送股(公积金转增股本)的股份登记，由中国结算公司根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股(转增股)的股份登记手续。送股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映。根据有关规定，证券发行人申请办理送股(公积金转增股本)登记，应向登记结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料。登记结算公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股(转增股)。申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向登记结算公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

69. 买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。

70. 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

72. 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更登记。

73. 上海证券交易所质押式回购申报价格最小变动单位为．元或其整数倍，深圳证券交易所质押式回购最小报价变动为．元或其整数倍 74. 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

75. 在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

76. 所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

77. 目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为天、天、天、天、天、天、天、9l天、天个品种。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式同购有天、天、天、天、天、天、天、天、天、天、天个品种。

78. 全国银行间债券市场回购期限最短为天，最长为年。回购利率由交易双方自行确定。回购期间，交易双方不得动用质押的债券。

79. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买人价格的；
同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的且不低于该平均数的。

委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。

81. 临时代办机构应在被指定之日起个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

82. 证券、保险、银行、信托实行分业经营、分业管理。

83. 投资者委托指令以集合竞价方式配对成交，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。

84. 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

85. 定期交易系统的特点有：第一，批量指令可以提供价格的稳定性；
第二，指令执行和结算的成本相对比较低。

86. 对委托人撤销的委托，证券营业部须即时将冻结的资金或证券解冻。

87. 证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；
有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等；
对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

88. 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的％，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的％。

89. 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客 户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

90. 禁止内幕交易的主要措施：加强自律管理；
加强监管。

91. 集合资产管理合同不包括客户资产的种类和数额。

92. 金融期货和金融期权是以衍生工具为基础变量。

93. 目前我国的信用交易只有融资融券交易。

94. 最低结算备付金限额＝上月证券买入金额上月交易天数*最低结算备付金比例 95. 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。

96. 一个自然人只能开立一个上海股账户，可以开立多个深圳股账户。

97. 金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。

98. 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面。例如，公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等等。

99. 场外交易市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。

100. 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易 商与客户之间的交易两种。

三、判断题(每题分，共分，不选、错选均不得分。) 101. 投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。日起，投资者可在场外转人方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转人基金份额。

102. 影响正常的证券交易价格或者交易量属于操纵市场行为。

103. 中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

104. 目前，印花费有证券交易卖方支付。

105. 清算与交收的原则：净额清算原则；
共同对手方制度；
银货对付原则；
分级结算原则。

106. 证券公司的融资融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于交易所规定的标准。

107. 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；
证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。

108. 如果股份报价转让市场的挂牌公司申请股票上市，则终止其在股份报价转让市场的交易。

109. 就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；
二是委托经纪人代理买卖 110. 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。

111. 深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离前收盘价最近的价位作为开盘价。

112. 上海股开户费用为个人元，机构元。

113. 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份。

114. 债券交易是以债券为对象的流通转让活动。

115. 经营证券经纪业务已满年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 116. 目前，我国权证和可转换债券实行当日回转交易，股实行回转交易。

117. 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立。

118. 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；
无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

119. 专用席位主要是指只能从事股股票买卖的股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的股席位。

证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。

121. 新中国证券交易市场的建立始于年。起步于沈阳。

122. 只有正常交易日才会发布相关信息。

123. 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发行股和股的，上海证券交易所为股和股分别设置投票代码。

124. 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，席位不得退回，但可以转让。

125. 股交易为、美元。

126. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

127. 证券公司不得直接指导客户进行证券买卖。

128. 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

129. 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机