高等教育与收入公平间“马太效应”的统计分析

　　摘要：本文选择美国的长期历史数据，基于人力资本理论的衍生模型，分析了收入不平等与高等教育入学机会不平等间的统计关系。研究发现：高等教育入学机会的公平性是影响收入分配差距的重要原因，其间呈现出让“贫穷者更贫穷、富有者更富有”的“马太效应”，这对于改变收入分配格局、使其向更为公平的方向发展非常不利，尤其在经济危机来临时效应更为显著。这对正处于收入分配差距逐渐拉大、高等教育迈入大众化阶段的我国来说更应引起重视，必须采取措施以破解这种“马太效应”，以维护社会和经济的稳定发展。
　　关键词：高等教育；收入公平；马太效应；人力资本理论
　　中图分类号：Ｇ640-054文献标识码：Ａ文章编号：１６７２－００５９（２０11）０1－００61－０6
　　
　　Statistical Analysis of the Matthew Effect between Higher Education Inequality and Income Inequality
　　——An Empirical Study of the Case in U.S.
　　YANG Nan, WANG Kun
　　(School of Statistics and Management, Shanghai University of Finance and Economics, Shanghai 200433, China)
　　Ａｂｓｔｒａｃｔ:Using derivative model of human capital theory, the paper conducts a statistical study on the Matthew Effect between higher education inequality and income inequality, based on the U.S. data. The research shows that the equality of the higher education entrance opportunity is a key factor to affect income distribution, and there exists a Matthew Effect. This effect seriously impedes the fairness of income distribution, especially during the economic crisis period. The research will help to understand the underlying risk behind asset polarization and mass higher education, and provide concrete reference for China.
　　Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ:Higher education; Income equality; Matthew Effect; Human capital theory
　　按照舒尔茨的人力资本理论，教育具有生产性，可通过提高劳动者的生产能力来推动经济发展。与初等、中等教育相比，高等教育与经济之间的联系更为紧密。历史上，以美国为首的西方国家从20世纪50年代开始，把发展教育事业看作是应对各种挑战的战略重点，大力支持和发展教育事业，极大地推动了高等教育的大众化和普及化。然而屡屡发生的经济危机却一次次打断了各国政府对于高等教育事业的扶持和改革进程。危机之时，一方面，政府缩减公共教育支出，以致学费上涨，低收入家庭无法支付高额学费，影响其成员的受教育程度，在未来更直接影响其收入的增加；另一方面，失业率升高，相对贫困人口增加，穷人更难支付高额学费，教育公平也就更难实现，形成一种恶性循环。
　　人力资本不平等是收入差距的重要来源，经济危机会对教育公平性带来直接影响，而这又会继续导致社会不平等的扩大，构成危机爆发的社会基础。这一观点已是多位学者的共识。Becker最早于1966年提出了较为系统的人力资本理论框架，并且通过分析发现，收入分配中越来越多地显示出个人收入与教育程度的关系。Chiswick（1971）利用9个国家的截面数据研究表明，收入不平等随教育不平等程度的提高而增加。Park（1996）则将研究范围增加至59个国家，同样发现平均受教育程度越高，收入分配越趋于平等。Gregorio和Lee（2002）则在一套更为完整的研究数据（100多个国家1960-1990年的时序截面数据）和更为全面的影响因素（教育年限、教育分别和政府教育支出等）的基础上发现，教育在改变收入分配平等性方面发挥着重要作用。中国学者薛进军（2008）通过研究收益率的最新变化，发现中国的教育收益率呈现出随教育程度升高而增加的现象，受过高中及以上教育者的教育收益率平均要比初中及以下教育程度者高5.9%；同时教育收益率随收入水平而变化，最低收入的5%人群教育收益率只有2.7%，而最高收入的95%人群教育收益率则高达6.53%，这从教育收益率的变化角度说明了“马太效应”的存在。对于我国来说，目前高等教育进入大众化阶段，同时社会收入分配公平也成为最受关注的问题，急需要对高等教育公平与收入分配公平之间的量化影响有更多深刻认识。因而本文希望使用美国历史上较长时间段的数据，从高等教育入学机会平等的角度，对此问题有一探索，为我国提供借鉴。
　　一、收入分配不平等与高等教育政策关系的探索性研究
　　（一）美国收入分配不平等的变化特征
　　本文使用各年基尼系数除以1967年基尼系数①，得到1967-2008年美国各年基尼系数相对于1967年的百分比变化趋势（图1）。从图中可以发现1967-1980年期间美国的收入分配不平等程度变化相对稳定，各年基尼系数相对于1967年的变化值始终在零周围上下波动（-2.77%至1.76%）；收入基尼系数由1967年的0.397微增至1980年的0.403，且一度于1974年下降至0.395。而1980年之后，图中的趋势线急剧攀升，各年的基尼系数相对于1967年的变化值一直从1980年的1.51%攀升至2008年的17.38%，这说明收入分配不平等程度急剧扩大，相对应的基尼系数也从1980年的0.403增长到2008年的0.466。
　　与此同时，我们发现基尼系数变化趋势图分别在1972年、1979年、1989年及2006年出现局部拐点，然而战后美国发生了几次经济危机，其中较为严重的四次就分别发生在1973-1975，1979-1982，1990-1992年期间以及2007年爆发的金融危机，说明危机的爆发与社会贫富差距的加大有着直接的联系。
　　此外，观察各年每1/5家庭收入占总收入的比重变化，绘成图2，可以发现1980年美国最低的1/5家庭收入比重比1967年增长了5%，而最富有的5%家庭收入比重比1967年降低了4.1%。而2008年最低的1/5家庭收入比重比1967年降低了15%，最富有5%家庭收入比重比1967年增加了25%。这也说明了1967-1980年期间收入分配不平等程度相对稳定，而1980-2008年期间美国收入分配不平等程度急剧增加，富人变得更富，穷人变得更穷。