软件招标文件范本 软件招标书

**省股权登记托管中心 **股权交易所股份有限公司 股权托管交易系统软件开发 招标文件 招标编号：20**年第1号 二○**年 月 招标邀请 致：
**省股权登记托管中心、**股权交易所将对《股权托管交易系统》软件开发进行项目招标，现邀请贵公司参与投标。

一、项目名称：《股权托管交易系统》软件开发。

二、项目主要内容：对**省股权登记托管中心、**股权交易所2家单位的OS系统进行开发和售后服务与培训等工作。

三、投标人资质要求：具有独立法人资格，具备区域性股权交易系统建设和维护能力的企业，具有软件企业认定证书。

四、答疑会：20**年 月 日上午9:30，在****产权交易中心六楼会议室举办。

五、投标保证金：所有投标书都应附有2万元人民币的投标保证金，并于20**年 月 日下午15时前存交到**省股权登记托管中心的银行帐户下。

六、投标截止时间和地点：兹定于20**年 月 日下午15时前递交到**省股权登记托管中心综合部。

七、开标时间和地点：兹定于20**年 月 日上午9:30，在****产权交易中心六楼会议室公开开标。届时请参加投标的代表出席开标仪式。

**省股权登记托管中心 网址：
**股权交易所股份有限公司 网址：
m 地 址：**市南四环与人民大街交汇超达路333号 邮政编码：
电　　话：
传 真：
联 系 人：
开户名称：**省股权登记托管中心 开户银行：
账 号：
第一章 前附表及投标人须知 （一）前附表 编号 项目 内容规定 1 项目名称 《股权托管交易系统》软件开发 2 投标人资质要求 1、具有独立法人资格；

2、具有独立承担民事责任的能力；

3、具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

4、具备区域性股权交易系统建设和维护能力的企业。

3 投标保证金 人民币2万元 4 投标保证金交纳截止时间 20**年 月 日北京时间**时 5 投标文件 数量：正本1份，副本4份 6 投标截止时间 及地点 时间：20**年 月 日北京时间15时 地点：**省股权登记托管中心 7 答疑会 时间：20**年 月 日北京时间9时 地点：**省股权登记托管中心六楼会议室 8 开标会 时间：20**年 月 日北京时间9时 地点：**省股权登记托管中心六楼会议室 9 评审办法 综合打分法 （二）投标人须知 A 说明 1、项目名称 股权托管交易系统开发 2、买方（招标人） 全称：**省股权登记托管中心 法定代表人：
联系人：
联系电话：
3、投标人 3.1 投标人是指向**省股权登记托管中心递交投标文件的设计开发企业。

3.2 投标人必须满足下列条件：
（1）具有法人资格，具有区域性股权交易系统建设和维护能力，具有生产或供应该招标产品的能力，在法律上和财务上独立，按照商业法运作的单位。

（2）具备履行合同所需的资金、技术和生产能力，并向招标人提供满意的证明文件，证明其有资格参加投标和中标后有能力履行合同。

（3）如果投标人所提供的货物不是自己制造的，投标人应向**省股权登记托管中心提供制造厂（商）同意其经营该货物的正式授权文件。

3.3 如投标人代表不是法定代表人，须持有《法定代表人证明书》、《法定代表人授权书》；
如果授权代表是法定代表人，需持有《法定代表人证明书》（统一格式见投标文件）。

3.4 投标人应承担所有与编写和递交投标文件有关的费用，无论投标的结果如何，**省股权登记托管中心在任何情况下均无义务和责任承担这些费用。

3.5 投标人应提交证明文件，证明投标人提供的货物及其辅助服务是合格的货物和服务且符合招标文件规定。

3.6 并符合以下相应规定：
（1）具有独立承担民事责任的能力；

（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（4）具有软件企业认定证书；

（5）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（6）前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

（7）法律、行政法规规定的其他条件。

B 招标文件 4、招标文件：
4.1 招标文件包括下列部分：
（1）招标邀请 （2）投标人须知及前附表 （3）履约保证金格式 （4）项目技术规格及要求 （5）附件-投标文件（格式） 4.2 投标人应认真阅读招标文件中的所有事项、格式、条款和规范等要求。如果投标人没有按照招标文件要求递交全部资料或投标文件没有对招标文件在各方面都做出实质性响应，其风险由投标人承担。根据规定，没有实质上响应招标文件要求的投标将被拒绝。

5、招标文件的澄清 5.1 任何要求对招标文件进行澄清的投标人，均应在投标截止期5天前按招标文件中的通讯地址以书面形式(如电传、传真、电报、信函等)通知招标人，招标人对投标截止期5天前收到的任何澄清要求将视澄清问题具体情况，分别做出解释和说明。必要时以书面形式予以答复，同时将书面答复寄送给每个购买招标文件的投标人（答复中包括所提问题，但不包括问题的来源）。该书面答复作为招标文件的一部分。

6、招标文件的修改 6.1 在投标截止期前，**省股权登记托管中心对招标文件的修改将以书面形式通知所有购买招标文件的投标人，并对其具有约束力。投标人应立即以书面形式确认已收到修改文件。

6.2 为使投标人编写投标文件时有充分的时间对招标文件的修改部分进行研究，**省股权登记托管中心可以酌情延长投标截止日期和开标日期。

C 投标文件的编制 7、投标文件 7.1 投标的语言：投标人提交的投标书以及投标人与买方就有关投标的所有来往函电均应使用中文。投标人可以提交用其他语言打印的资料，但有关的段落必须翻译成中文，在有差异和矛盾时以中文为准。

7.2 投标文件包括下列部分：
投标函；
《开标一览表》；
项目开发设计说明；
项目所需硬件货物的数量、价格表；
投标人资格证明文件；
投标保证金；
投标书附件（投标人视需要自行编写）。

7.3 投标书附件应包含以下内容：
（1）产品的系统说明，产品主要技术数据和性能的详细描述，投标人提供的货物在满足**省股权登记托管中心在“项目技术规格及要求”中要求功能以外的功能，应单独列示，供评标时参考。

（2）主要原料明细表（包括制造厂名、国别）；

（3）产品制造、验收标准；

（4）详细的交货清单；

（5）项目的技术服务和售后服务的内容及措施。

7.4 投标人应将投标文件装订成册。

7.5 投标人应按照要求，递交1份投标文件正本和3份副本，每份投标文件必须清楚地标明“正本”或“副本”。一旦正本和副本内容不符，以正本为准。

7.6 投标文件的正本和所有副本均需打印或用不退色墨水书写，并由投标人的法定代表人或经其正式授权的代表签字（投标人名称应填写全称），同时加盖公章。

7.7 投标文件中不许有行间加字、涂抹和增删。若有修改，在修改处须由投标书签署人签章确认。

8、投标报价 8.1 报价方式：
（1）所有报价均以人民币报价；

（2）投标人报价包括软件设计费用和硬件材料费。硬件要按投标数量、价格表的内容填写货物单价、总价及其他事项，并由法人代表或授权代表签署。

（3）投标人只能递交一套投标文件，投标文件中只能体现出一个方案及相应报价。

8.2 投标人所报的投标价在合同执行过程中是固定不变的，不得以任何理由予以变更。根据规定，以可变价格递交的投标文件将被视为没有实质上响应招标文件要求的投标而被拒绝。

8.3 一次性报价，开标后不接受修改报价。

9、投标保证金 9.1 投标人应提交前附表中规定数额的投标保证金，并作为其投标文件的一部分。

9.2 投标保证金应为人民币，并于投标截止日前存到**省股权登记托管中心账户。

9.3 中标人的投标保证金，在中标人签署合同，并提交了履约保证金后予以退还，不计利息。落标人的投标保证金在招标结束后5日内无息退还。

9.4 下列任何情况发生时，投标保证金将被没收：
（1）投标人在投标函格式中规定的投标有效期内撤回其投标；

（2）中标人在规定期限内未能做到：按照规定签订合同、按照规定提交履约保证金。

D 投标文件的递交 10、投标文件的密封和标记 10.1 投标人应将投标文件正本和所有副本分开密封装在单独的信封中，再分别在投标文件的正面上标明“正本”或“副本”字样，写明投标人名称(并加盖公章)、地址、联系人和联系电话，之后再将这些信封封装在一个大信封内。如果投标文件被宣布为“迟到”投标时，**省股权登记托管中心将按内层封套上的地址原封退回。

10.2 外层封套的正面应注明《投标文件》、投标项目名称、招标文件编号和“在 月 日9:00时之前不得启封”的字样。

10.3 如果外层信封未按要求密封和加写标记，**省股权登记托管中心对误投或过早启封概不负责。

10.4 密封好的投标文件按照**省股权登记托管中心规定的时间、地址递交至**省股权登记托管中心。

10.5 《开标一览表》应单独密封，单独递交。

11、投标截止时间 11.1 **省股权登记托管中心接收投标文件的时间不得迟于投标人须知前附表规定的投标截止时间。

11.2 **省股权登记托管中心可以按投标人须知第6条规定，通过修改招标文件形式酌情延长投标截止日期。在此情况下，**省股权登记托管中心和投标人受投标截止日期制约的所有权利和义务均应延长至新的截止日期。

12、迟交的投标文件 12.1 按照投标人须知第11条规定，**省股权登记托管中心将拒绝并原封退回在其规定的投标截止时间后递交的任何投标文件。

13、投标文件的修改和撤回 13.1 投标人在递交投标文件后，可以修改或撤回其投标文件，但**省股权登记托管中心必须在规定的投标截止时间之前，收到投标人的修改、撤回的书面通知书。

13.2 投标人的修改或撤回通知书应按照投标人须知第7条和第10条的规定编制、密封、标记和发送，并应在内层封套上加注“修改”或“撤回”字样。投标人撤回的通知书也可以用电报、电传的形式传递，但随后要用经过法定代表人或其授权人签字的书面文件予以确认，但招标人收到的时间应不迟于投标截止时间。

13.3 在投标截止时间之后，投标人不得对其投标文件做任何修改。

E 开标、评标 14、开标 14.1 **省股权登记托管中心将根据项目特点组建评标委员会。评标委员会由7人组成。与本项目有直接利害关系的专家不得进入相关项目评标委员会。**省股权登记托管中心在招标邀请规定的日期、时间和地点公开开标。投标人应由法定代表人或其授权人参加，并应签名报到以证明其出席。

14.2 按照投标人须知第14条规定，递交了可接受的“撤回”通知的投标将不予开封。

14.3 开标前，由投标人或公证人检查投标文件的密封情况，确定密封无误后开始开标。

14.4 开标时，**省股权登记托管中心当众拆封并当众宣读投标人名称、投标价格、是否提交了投标保证金，以及投标文件的其他主要内容。

14.5 开标、评标过程中，相关人员必须遵守《中华人民共和国招标投标法》的相关规定。

14.6 **省股权登记托管中心将做开标记录，并存档。

15、投标文件的澄清 15.1 在评标期间，评标委员会可要求投标人对其投标文件内容进行澄清，有关澄清的要求和答复应以书面形式提交，但不得提供或允许对投标价格或其它实质性内容做任何更改。

**、评标过程的保密性 **.1 公开开标后,直至向中标人授予合同时止,凡与审查、澄清、评价和比较投标有关的资料以及授标意见等，均不得向投标人及与评标无关的其他人员透露。

**.2 在评标过程中，如果投标人试图在投标文件审查、澄清、比较及授予合同方面施加任何影响，其投标将被拒绝。

17、投标文件的初审 17.1 开标后，评标委员会将审查投标文件是否完整，有无计算上的错误，是否提交了投标保证金，文件签署是否合格，投标文件是否编排有序。

17.2 在详细评标之前，评委会要审查每份投标文件是否实质上响应了招标文件的要求。实质上响应的投标应该是与招标文件要求的条款、条件和规范相符，没有重大偏离或保留的投标。评委会决定投标文件的响应性只根据投标文件本身的内容，而不寻求外部的证据。

17.3 如果投标文件实质上没有响应招标文件的要求，评标委员会将拒绝其投标，投标人不得通过修改或撤销不符合要求的偏离或保留，从而使其投标成为实质上响应的投标。如发现下列情况之一的，其投标将被拒绝：
（1）投标人未提交投标保证金或金额不足的；

（2）超出经营范围投标的；

（3）投标人未提供制造厂（商）有效授权书的；

（4）投标无法定代表人签字，或签字人无法定代表人有效授权书的；

（5）未满足“项目技术规格及要求”的；

（6）其他未实质上响应招标文件要求的情况。

17.4 评标委员会将对确定为实质上响应的投标进行审核，看其是否有计算上和累加上的算术错误。修正错误的原则如下：
（1）如果用数字表示的金额和用文字表示的金额不一致，应以文字表示的金额为准。

（2）当单价与数量的乘积和总价不一致时，以单价为准，并修正总价。

17.5 评标委员会按上述修正错误法调整投标文件中的投标报价，调整后的价格应对投标人具有约束力。如投标人不接受修正后的报价，则其投标将被拒绝，其投标保证金将被没收。

17.6 评标委员会允许修正投标文件中不构成重大偏离的、微小的、非正规的、不一致或不规则的地方，但这些修正不能影响任何投标人相应的名次排列。

18、投标文件的评价和比较 18.1 评标委员会将按照投标人须知第17条规定只对确定为实质上响应招标文件要求的投标文件进行评价和比较。

18.2 评标的基础是投标人须知第8条规定的投标价。

18.3 评标原则、办法及标准：
（1）最大限度地满足、响应招标文件的各项实质性要求；

（2）强调公平性、公正性、竞争性、客观性、减少机会性、主观性；

（3）经评审，得分最高者为中标供应商。

本项目采用综合打分法进行评审。根据投标报价、开发周期、项目设计水平、售后服务承诺、综合实力等进行综合打分，按照合计分值的高低对各供应商进行排名。

18.4 评审内容及分值分配（基础分100分）：
（1）投标报价50分 ① A为最终报价的平均值；

即A＝(K1＋K2＋…＋Ki)÷i （Ki为第i个供应商的投标报价） B=A×0.95；

Pi为供应商最终报价得分，Pi=50-100×|Ki-B|÷B；

② 投标报价超过预算，或者经评标委员会集体认定，投标报价低于成本价的均作废标处理。废标的报价不计入A的计算；

（2）开发周期（10分） 优10-7分，一般6-4分，差3-0分；

（3）技术设计水平（15分） 优15-11分，一般10-6分，差5-0；

（4）售后服务承诺（15分） ① 保修期——5分 保修期最短的得2分，每增加一年，加2分，最高为5分；

② 服务及服务承诺——10分 依各供应商承诺内容，相互比较，优10-7分，一般6-4分，差3-0分；

（5）综合实力（10分） 依照各个供应商提供的有效文件或相关材料，及近三年的业绩相互比较，优10-7分，一般6-4分，差3-0分。

19、履约保证金 19.1 卖方收到中标通知书后应在规定的时间内，将投标保证金中的一部分自动转为履约保证金，履约保证金的金额相当于中标总价5%。履约保证金的有效期到项目最终验收合格后一年为止。

19.2 如卖方未能履行合同规定的任何义务，**省股权登记托管中心有权从履约保证金中得到补偿。

第二章 履约保证金格式 履约保证金承诺书 致：**省股权登记托管中心 我方 （中标方名称）根据 年 月 日签订的 号合同向**省股权登记托管中心提供本承诺书。

根据贵方在合同中规定，我方应向贵方提交中标总价格5%金额的履行合同义务的保证金。

我方同意并承诺：
向贵方出具总额为 （以大写和数字表示的保证金金额）履约保证金，贵方可以在我方投标保证金中扣除。我方在收到贵方书面宣布我方违反了合同规定后，无条件地向贵方支付履约保证金限额之内的一笔或数笔款项，并保证支付的款项均为免税、净值的，而贵方无须证明或说明要求的原因和理由。

本承诺在 年 月 日前一直有效。

企业名称（公章）：
法定代表人签字：
出 具 日 期：
地 址：
第三章 技术规格及相关要求 （一）技术要求 1、建设目标 系统建设满足账户管理、资金管理、登记托管、股权转让等基础功能的稳定实现。同时，系统在设计时需要考虑未来三到五年的发展规模。

股权托管交易系统在规划过程中，充分利用计算机、互联网等信息通讯技术手段，建立一个互联互动、实时更新、在线交易、在线成交、统一规则、统一监管的区域性股权托管交易市场，为推进我国多层次资本市场建设，为企业提供股权登记、托管、交易等服务。

信息系统建设将实现系统数据全部集中部署、集中管理、统一服务，实现决策智能化，管理信息化，交易电子化，为场外市场未来的业务发展创造良好的拓展空间。为客户提供更优质服务，为业务的开拓创新提供坚实的基础，为管理决策提供全面的支持。

2、建设原则 （1）安全性：应具备完善的、多层次的、统一的安全机制，符合相关信息安全规范；
针对交易系统的特殊性，需要有完善的操作控制、留痕记录等机制；

（2）高性能：应具备先进的体系架构，能保证基于该系统研发的产品稳定、高效的运行，不出现卡、顿现象，并能够满足未来至少三到五年的需求；

（3）易用性、稳定性与先进性：系统应提供友好的用户界面，人性化的设计，简单易用，便于操作；
系统是成熟稳定的产品，应采用先进、成熟的开发环境，经过完整的测试和实际使用，各项功能得到可靠验证；

（4）易集成性：系统应提供标准的接口规范，实现与目前及未来可能发生的系统的有效通信与整合；

（5）高可用性：应包含可靠性与容错机制，不存在单点故障，不能因某个模块出现问题导致其它模块故障，其中涉及的队列、缓存、消息总线等应具备良好的防拥塞和防崩溃机制；

（6）可扩展性：要求系统的功能扩展和二次开发高效灵活，能快捷地按需增加新的功能模块及扩大应用规模，并支持平滑的自动升级；

（7）可管理性：系统应提供可视化的管理工具，允许通过多种手段，快捷管理、配置和监控系统运行状况，为系统正常运行提供技术保障。

（8）可恢复性：应具备完善的备份技术、主要组件应具备错误自诊断功能以及可行的恢复方案；

（9）系统日志：可以记录系统中硬件、软件和系统问题的信息，同时还可以监视系统中发生的事件。

（10）培训和升级服务：提供完善的培训服务，在系统安装、调试、上线运行过程中，应同时进行对不同层次管理人员、技术人员、操作人员的培训。系统正式运行后应有完善的客户服务措施，保证系统运行平稳，并能不断对系统进行升级、完善，使系统能够及时吸收最新的技术手段、管理手段并适应快速变化的金融竞争环境。

（二）功能要求 1、框架需求 系统的服务器端和客户端均需安装在Windows操作平台下，数据库应使用相对安全的Oracal数据库，并采用B/S结构的系统模式，账户、产品作为公共资源统一进行管理，并为业务子系统调用。经济业务、登记托管、发行、结算、交易、客户的统一管理等子系统相对独立。可随着新开展的业务，灵活的变更独立的模块，并实现统一的账户体系和统一的产品管理，使各子系统共享统一的账户、产品、资产以及基础平台，各外部机构通过统一的数据交换平台接入系统。各自功能独立且彼此透明，可以独立进行升级维护，使系统功能易于无缝接入，便于外延和扩展。

2、托管系统 （1）初始托管：支持非上市股份公司、有限责任公司进行托管登记；
可对企业进行取消托管、恢复托管、注销等相关操作。支持对企业股东开立登记账号，录入股东持股初始份额。可对企业高管进行登记，确保高管原始股份进行自动冻结，支持Excel模版批量导入企业股份持有人名册并支持查询导出成Excel。股东开户时要考虑到法定代表人为外国人时的情况。

（2）变更过户：支持交易过户、遗产继承、赠与等非交易过户、账户挂失转户等多形式的股权变更过户，支持将股权性质变更为流通股、内部职工股、高管股、定向股等多种性质。公司登记后，可根据注册时间，自动调整高管股权的可用数。股份公司转有限公司后，可以支持自动解冻高管股权。

（3）质押冻结：支持代办人办理股权质押，质押类型包括工商质押、银行质押等多种形式质押给质权人，质押结束后有相关提示页面可提示收取的手续费。支持对股权进行司法冻结、红股冻结、配股冻结等多种冻结方式，按年限自动计算并冻结相对份额的限售股。解押时可对单一质押人多笔质押解冻的某一单解押，不需全部解押后再重新质押。可对单一登记账户多个被冻结的份额进行选择性解冻，不需全部解冻后再重新将未冻结部分进行再次冻结。

（4）注销托管：支持公司兼并、解散、上市等多种注销模式，公司兼并时自动将各公司股东持有的股权合并，并按照各股东持有份额重新配股。

（5）代理分红派息：可根据企业的分红方案对企业进行红股分派，系统提供多种分红派息方案，支持用户自定义，能自动计算分配明细，具体分红方案可设定分派权益性质范围、股东类型，并扣除相关所得税。可支持系统自动领取红利和现金领取红利两种方案，可提供管理终端给企业红利领取负责人，由企业红利负责人分发红利，领取红利后可打印红利凭证；
系统自动领取红利需企业确认后方可将红利明细导出给银行进行红利派发。

（6）股权查询：可支持多条件查询股东持有可用股权数、冻结股权数等信息，也可按时间段查询单个股东流水或单个操作员的流水。分红查询可以查看公司分红明细和分红明细汇总。配股查询可录入配股方案自动生成配股明细，在企业确认配股明细，完成配股缴款后，将相关明细分配给持有股东。派息统计可自动派息方案，生成的明细可导出成Excel交由企业备档。

（7）股权证明：支持打印股东凭证，打印股数变更情况等。

（8）信息发布：支持企业录入披露信息，在经过审核后可在信息披露模块进行展示。

（9）特殊提醒：可对企业进行特殊标示，在业务操作前（如转让或质押）会弹出特殊提醒，并可以自定义企业的业务权限。

（10）动态跟踪监测：可以做到对冻结、过户、交易等所有业务操作进行跟踪监控的功能，可以查看用户在系统中各种操作的流水明细，可以选择股权代码、摘要代码、股权类别、起止时间等条件进行查询。可以将单一用户的操作汇总在一起，根据查询条件查询出汇总流水。

（11）数据统计：有完善的统计报表功能，可对整个部门的业绩进行统计，也可对单一个人的业绩进行统计，并智能的做出绩效分析。可对全年数据进行统计，也可跨年进行数据对比，并可以智能生成图表，进行数据对比分析。

（12）会员管理：支持对**、辽源、通化等7个地区的会员单位进行管理，支持对业务流程的逐级审批，要可制定会员单位的用户权限。会员单位的操作人员只可查看和修改自己单位登记的企业，无法查看到其他会员单位或总部的托管企业，而总部则可以查看全部的托管企业。可以对营业网点的信息进行添加、修改管理，可以对营业网点进行分级管理。

（13）在以上功能的界面中均可生成Exel表和支持打印功能。

3、交易系统 （1）股权 ① 精选板：实现私募股权发行、交易参数管理、行情发布等功能，交易模式主要包括：协议转让、定价转让、可扩展支持做市商业务。支持柜台非交易过户，采集影像资料，收取交易佣金。转让方和受让方线下确定协议，录入双方确认的协议编号即可完成交易。支持做市交易管理，输入做市商的股东代码和相应挂牌上柜企业的股权代码进行关联，开通后做市商获得该企业股权的做市资格。可自定义收费参数，可根据交易所规定，对股权交易选择按“定价转让”或按“做市交易”分别对按量收取以及按金额收取，并以一定比例收取费用。

② 初创板：基本功能与精选板相同，区别在于挂牌条件允许注册资本为0，托管股权数为0；
股份公司的交易功能与精选板相同，有限公司可通过系统进行交易信息发布（包括数量、价格、联系方式）。

③ 展示板：公司登记时可以选择是否为其展示、所属行业、挂牌需求，并在大屏系统内为展示板建立单独行情板块，轮流在大屏幕展示。

（2）债权 中小企业私募债（包括小贷公司私募债）：支持私募债券发行、债券登记、债券交易，产品发行后买卖双方开立资金帐户，存载债券募集的资金，以用于付息、兑付的资金，并在一定期限内还本付息。线上系统下单，根据发行方约定的方式进行认购缴款。

（3）权益类产品 理财产品交易：实现理财产品交易管理，包括产品申报、发行、撮合登记、产品认购、转让、交易撤单、行情发布、委托查询、成交查询等功能。

信托产品交易：实现信托产品交易管理，包括产品申报、发行、撮合登记、产品认购、转让、交易撤单、行情发布、委托查询、成交查询等功能。

私募基金份额交易：对投资者持有的私募产品份额进行交易，冻结与解冻、调增或调减，对投资者产品份额查询与统计。

收益权产品交易：支持收益权产品的管理，可设置本金数或收益数，特定标的包括股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品等。到期可以自支付本金和固定利率，可以随时做转让、做市、回购交易。可以做到三方支付、银行划款、三方存管。

资产证券化：包括项目管理，基础资产管理，现金流与估值管理，资产支持证券管理，发行与交易管理，财务核算管理，公告披露制作，风险控制，系统配置等功能模块。

所有权益类产品在发布时加入推荐码功能，推荐码为推荐机构代码，在权益类产品收益时，推荐机构可以得到分成。

（4）合格投资人管理：合格投资人分为“机构”和“个人”，需要先登记并取得相应产品的投资资格后才可在交易系统中进行相应产品的后续交易操作，投资者需要进行交易时必须进行风险测评，可自定义考题。投资人可以在家中自行注册，不需要到交易所，注册时支持视频采集功能。机构用户和个人用户的操作是类似的，但需要注意的是个人可以使用身份证或军官证等征件登记，但机构必须使用营业执照登记。资金转账时机构投资者只能到银行柜台转账，不可以交易系统里做资金转账业务。

（5）第三方存管：支持银行第三方支付通道，实现资金预存、提现转出、结算付息、自主资金管理。可以支持开户预指定业务，先在交易所签约再去银行开户。同时，交易所也可以与各家银行签约，以投资者网银绑定交易所交易系统，实现投资人在终端设备上一站式开户。资金调整复核对存入取出的资金进行审核，通过审核的数据才真正在系统中发生作用。冻结交易股东资金表里的资金，冻结的股份不可用，冻结后可用股份数相应的减少。支持股东批量结息，批量结算账户的所有利息，包括其他入金如利息、红利等。

（6）交割、结算：支持交易成功后的交割结算、可查询账户资金余额、资金变动、资金冻结、资金解冻等相关数据查询；
交易不成功，系统要给投资人自动回复信息，详告交易不成功的原因。对账可查询客户对账单，并支持可打印功能。结息可设定利息基数，进行季度结息或单客户交易日结息。

（7）数据统计：有完善的统计报表功能，可对整个部门的业绩进行统计，也可对单一个人的业绩进行统计，并智能的做出绩效分析。可对全年数据进行统计，也可跨年进行数据对比，并可以智能生成图表，进行数据对比分析。

（8）信息发布：支持企业录入披露信息，在经过审核后可在信息披露模块进行展示，同时在交易系统中设立广告区，集中展示展示板挂牌企业的各项需求，以及非挂牌企业的广告宣传。

（9）特殊事件提醒：可对企业进行特殊标示，在业务操作前会弹出特殊提醒，并可以根据交易所要求限制企业的交易权限。当交易出现异常时，可以弹出提醒。

（10）报价系统对接：针对中证机构间报价系统股份有限公司提供的区域市场互联互通业务接口规范体系之现有行情接口、现有订单接口、现有结算接口进行系统对接联调并完成系统对接。

（11）网站改版和与网站的接口对接：新系统交付使用后，需配合网络公司以新系统为基础，对托管中心和吉交所网站做相应的更新改版。新版网站应当有独具匠心的界面风格，网站格局简约，分层明确，读者看起来更方便，同时不失政府网站应有的威严大方。网站上的数据应与系统全面对接，如托管中心网站增加如托管企业信息、股东信息、股东持股数查询等，吉交所网站新增挂牌企业信息、临时公告、定时公等、交易行情等信息，并保证接口数据与数据库可以实时更新。

4、手机App 新系统需要制作手机客户端并可以通过手机进行交易和查询，手机客户端需要有2个版本，iOS版和Android版，不同版本在制作时均需考虑到App的安全性和防木马攻击的可能。

（1）股权交易：可查看吉交所挂牌行情，并可以交易挂牌企业的股权。

（2）债权交易：可购买在吉交所发行的中小企业私募债、理财产品、信托产品等。

（3）资金管理：支持对个人三方存管账户的资金转入、转出、余额查询。

（4）合格投资人开户：支持投资人自行开户，支持视频采集，适当性答题。

iOS版在开发时需要绕过App Store，直接下客户端。

5、后台系统 客户信息查询：后台可查询投资者账号、资产、交易流水、缴费等相关信息。

账户管理：支持身份证自动识别，并可通过多易拍采集相关协议等影像资料。

报表系统：有完善的统计报表功能，并智能的做出绩效分析。

角色管理：支持按功能菜单设计系统角色。

员工管理：支持对后台管理人员进行授权管理。

流程审批：支持业务流程逐级审批。

员工权限：指定具体员工可操作的业务功能。

交易日设置：设定交易日，可临时停市。

操作日志查询：可查询系统操作记录。

板块管理：支持对股权进行板块划分。

资金管理：可根据股东代码和股东姓名查询出某股东账户的资金余额、资金可用数、保证金以及手续费等情况，也可以查询资金的详细流水日志。可查询客户对账单，并支持可打印功能。一天交易结束后需要进行自动结算操作，系统将对一天的交易数据进行备份，一旦系统数据库出现异常情况，可以执行数据库恢复的操作，即还原到上一次结算时的数据库状态。

资金流水：可查询账户资金余额、资金变动、资金冻结、资金解冻等相关数据查询。可以支持对某一股东代码客户或对所有客户，在某一时间段中，每天所有资金流动明细进行查询以及打印。

结息：可设定利息基数，进行季度结息或单客户交易日结息。

大屏幕：可支持对托管企业分板块行情展示，大屏显示模块应当可以自由调整列宽、列间距、行高、行间距，可自由选择显示字段，以及分辨率和屏幕位置。

（三）实施要求 1、项目实施时所采用的技术和管理标准体系要求在投标文件中给出说明，投标文件应列出系统测试及验收标准。中标人需考虑到如何将原有托管企业数据库中的数据，迁移至新数据库并保证数据不会丢失。

2、软件上线时间为签订开发合同后90个工作日内完成。

3、实施内容：本次项目需完成上述功能需求外，还需将**股权登记托管中心、**股权交易所股份有限公司2家公司的服务器端、数据库和客户端实质型分开，以便日后搬迁之用。此外，2个软件之间需要保留相应的接口，以便相互传输业务数据，虽然2家公司的数据分离，但应该保证数据的实时更新。

（四）售后服务与培训方案 1、售后服务方案 为保证中心系统日后安全、稳定的运转，必须保证提供快速、全面、优质的售前和售后服务。实施售后工作的目标是：保障系统安全可靠地运行，应用软件正常运行，及时修复出现的故障。

2、售后服务内容 在应用软件出现故障或不稳定时，要及时维护和更新支持的内容；
软件更新升级时，应用软件必须重新测试；
全面的软件维护支持，其中包括产品免费升级；
为应用软件提供3个月的试运行和1年免费维护，免费维护期从系统验收后计算。因本次合作期为3年，在免费服务期间和结束期之后，小的更改，公司应随时负责，大的变动，作相应工作量的确认后立即开始。

3、售后服务方式 （1）上门维修服务 当系统发生故障时，公司工程技术人员或高级技术顾问将尽快赶赴现场解决问题。

（2）巡回检修服务 定期对系统进行巡回检修服务，到现场进行系统检查、专业咨询等服务。

（3）系统调整服务 系统运行一段时间后，技术人员和高级技术顾问到现场对整个系统性能进行调优服务，以确保整个系统的安全、高效运行。

4、系统培训方案 （1）培训内容 为了确保本项目的顺利实施及日后整个系统的稳定、安全运行、最大发挥系统的作用，应对我单位的技术维护人员及其应用软件的使用者、业务人员，提供全面的技术和使用培训。技术培训主要如下：
系统安装、系统日常维护、系统使用操作、业务功能的培训。

（2）培训方式 培训工作基本上可以分成两种方式：现场培训方式和参加标准培训课程方式。在项目实施过程中进行现场培训，培训内容包括：系统安装、系统日常维护、系统使用操作。现场培训工作将结合项目实施进度计划进行。培训方式以集中授课和上机操作辅导为主。

现场培训的目的是要使系统管理员掌握日常所需的系统维护工作，使所有系统用户学会系统的使用和操作。

5、开发周期及付款方式 （1）开发周期 要求开发时间为90个工作日，验收通过后进入培训阶段，中标人需对我单位员工进行技术和使用培训。培训后进入3个月的试用期，试用期如出现较大规模调整，试用期时间将被暂停，待调整完成并符合要求后，试用期时间会再次启动。试用之后一年免费服务期，在试用期和免费服务期间，中标人应免费响应我单位对软件功能的调整需求。

（2）付款方式 第一次付款：投标人中标后需再次签订开发合同，自双方签订开发合同之日起，**省股权登记托管中心向中标人支付项目合同费用50%的预付款。中标人在收到预付款后按照开发合同的要求开展前期的相应工作。

第二次付款：中标人完成本项目所需实施内容，并与**省股权登记托管中心验收通过后签署项目验收报告，并向中标人支付项目合同费用25%的费用。

第三次付款：项目验收通过后，进入3个月的试用期，试用期结束之日，**省股权登记托管中心向中标人支付项目合同费用剩余25%的费用。

第四章 附件-投标文件 （格式） （一）投标函 致：**省股权登记托管中心 根据贵方股权托管交易系统开发的招标邀请，以及已收到的编号 的招标文件规定，正式授权下述签字人 (姓名和职务)代表投标人 （投标人名称），提交下述文件正本1份,副本3份；
投标函；
开标一览表；
项目开发设计说明；
项目所需硬件货物的数量、价格表；
投标人资格证明文件；
投标保证金（大写） 元人民币（￥：
元） 以及投标人须知第7条要求提交的全部投标文件。

据此函，签字人宣布同意如下：
1、按招标文件规定，提交项目的投标总报价为：
（大写） 元人民币（￥：
元） 2、保证遵守招标文件中的有关规定和收费标准。

3、我们承担根据招标文件的规定，完成合同的责任和义务。

4、我们已详细审核全部招标文件，包括招标文件修改书（如果有的话），参考资料及有关附件，我们知道必须放弃提出含糊不清或误解的问题的权利。

5、愿意向贵方提供任何与该项投标有关的数据、情况和技术资料。

6、如果开标后，我方要求撤回投标，我方的投标保证金可以被贵方没收。

7、如果我们中标，我们将按照“招标文件”中的规定与**省股权登记托管中心签订合同并在规定的期限内完成项目。

8、如果我们中标，为了履行合同，我们将办理总额相当于合同价5%的履约保证金。

与本投标有关的正式通讯地址为：
地址：
电话：
传真：
邮政编码：
投标人代表姓名：
地址：
公章：
日期：
年 月 日 （二）开标一览表 项目名称：股权托管交易系统开发项目 招标编号：
号 投标单位全称（盖章）：
投标总报价（大写） 元人民币（￥：
元） 开发周期：
交货时间：
投标保证金：
元人民币 投标单位法定代表人或授权代理人（签字）：
日期：
年 月 日 （三）项目开发设计说明 （应包括但不限于本招标文件第三章节技术规格及相关要求的全部内容） （四）法定代表人资格证明书 单位名称：
地址：
姓名：
性别：
年龄：
职务：
系_____________________________________的法定代表人。

特此证明。

投标人单位：（盖章） 日期：
______年_____月____日 （五）法定代表人授权书 （原件） 本授权书声明：
（公司名）的 (法定代表人姓名)授权 (被授权人的姓名)代表本公司参加**省股权登记托管中心股权托管交易系统开发项目（20**年第1号）招标项目的投标活动及合同执行、完成和保修，以本公司的名义处理一切与之有关的事务。

本授权书于 年 月 日签字生效，特此声明。

授权人签字盖章：
职 务：
单位名称：
地 址：
电 话：
被授权人签字盖章：
职 务：
单位名称：
地 址：
电 话：
出具日期：
年 月 日 （六）投标人资格证明文件 1、法人营业执照副本（已年审）、副本复印件；

2、国、地税务登记证副本（已年审）、副本复印件；

3、法定代表人身份证复印件；

4、制造厂（商）同意其提供该货物的正式授权书（非制造商提供）；

5、投标人资质证明；

6、近三年重点业绩 7、企业上年度审计的财务报表及审计报告（加盖公章） 8、审计报告内容为报告、资产负债表、损益表、执业证明、注册会计师证明 备注：
以上文件均需附在投标文件中，以备评委评审时使用 以上文件复印件需清晰，可查，否则一切后果由投标供应商自负 投标人将1、2项文件原件带至开标会现场，以备评审 （七）企业服务承诺书 （包括后续服务详细内容，如需要修改网站，能达到什么样的服务标准）