合同评审下单流程制度

1.目的 为了营销经理了解产品下单发货的流程，强化销售发货手续等工作的监督，确保公司销售发货等相关工作的顺利规范完成，促进公司管理工作的提升。

2.范围 本制度规定了合同意向评审、下单发货流程管理内容，适用于全体营销经理。

3.职责 3.1 营销经理：负责准确填报合同评审，下单资料及成交条件报告，确保报告，合同（含补充协议和技术协议）及合同简表内容一致。

3.2分公司助理：收集各区域营销经理提供资料，进行初步核实，提交给分公司经理批示，将分公司经理批示后的资料提交给营销管理部产品经理；

3.3分公司经理：对营销经理提交的资料进行核实，签字批示，对签字内容负责。(如出差等原因无法签字批示，由助理电话请示，签字并加盖分公司经理私章)。

3.4营销管理部：负责审核合同,报告内容，配置情况，及时联系总部保证产品的发货。

3.5 产品经理：对助理提交的合同评审，下单资料及各类营销报告进行整理，初评意向内容和成本预算，准确上报十日计划，保证产品发货，提交各部门所需源数据。

3.6管理部部长：对一般条款进行审核，确保公司利益的情况下完成意向的审核，特殊条款请示董事长签批。

3.7融资管理部及中发：风险控制并签具意见，权证管理及逾期控制，货款回笼 3.8 财务：对首付回款开具证明 4.流程图 4.1 VISIO流程图 4.2 文字流程图 评审阶段 ①开始 ②营销经理填报合同意向资料及成交条件报告，提交给各分公司助理 驳回 ⑨特殊条款由三一重工领导签具意见 驳回 驳回 ⑧董事长夏沐辉先生签具意见 ⑦营销管理部长李旦先生对成交条件审核，并签具意见 ⑤分公司助理将分公司经理批示后的资料提交给营销管理部产品经理贺斌（heb10@sanyvdr.com 18690312131 0991-3785251） ⑥产品经理对助理提交的合同评审及各类营销报告进行整理，初评意向内容和成本预算 驳回 ④分公司经理对营销经理提交的资料进行核实，并签字批示，对签字内容负责。(如出差等原因无法签字批示，由助理电话请示，签字并加盖分公司经理私章) ③各分公司助理收集各区域营销经理提供的资料，进行初步核实，提交给分公司经理批示 驳回 下单阶段 ④财务部针对客户打款情况进行核对费用、开具首付款证明 ③全款 ③分期 按揭、融资类由融资管理部部长控制风险并签具意见 （欧度衡 13899856771） （童学汪 13659935429） ②产品经理核实报告，合同及下单资料是否一致 ①营销经理根据报告内容，签订合同，并填写下单资料，提交给产品经理 下单阶段 ⑨产品经理将整套资料上报至三一重工产品经理处 ⑧产品经理将手续齐全和首付款已付清的资料递交给董事长夏沐辉先生，并由董事长签具意见 发货发票权证 三一重工产品产品经理下单、发货或当地自购，展示设备转销 财务部根据下单设备开具设备发票 发票专干 许倩13999556709 融资管理部进行权证控制及逾期控制与催收（ 余娟18690213726 ） 5 流程说明 步骤 工作事项 责任岗位 事项说明 应用表单 01 填报合同意向和成交条件报告 营销经理 获得客户购买需求信息后，拟定合同签订内容后，填写合同评审资料，并上报分公司经理审核。

合同简表 客户资信调查表 自然人/企业客户资信评估标准及测分表 成交条件报告（以函的模式） 企业客户单位三证 个人客户身份证 02 资料审核及签批意见 分公司经理 分公司经理对营销经理提交的资料审核并签批意向 03 意向初审 产品经理 根据提报的合同意向书，确定意向与报告内容是否一致，意向资料是否齐全。

成交条件报告（以函的模式） 04 意向审核 营销管理部部长 同意条款则将资料传至总部，否则驳回至营销经理，营销经理根据签批意见与客户协商，敲定最终合同条款，特殊条款需请示董事长签批。

05 发货申请 营销代表 确定合同，根据客户要求，确定下单发货时间，提前十日上报计划，填写发货申请单。

十日计划表 发货申请单 合同扫描件 保险代购承诺函 步骤 工作事项 责任岗位 事项说明 应用表单 搅拌站需要配置清单及搅拌站技术协议 发票申请单 06 下单初审 产品经理 核查首付款及相关费用是否付清，是否满足十日计划要求，按揭、融资文本是否签订完成。报告，合同及合同简表是否一致 07 风险控制 融资管理部 根据客户情况，由融资管理部部长确定按揭融资放款银行及租赁公司，安排人员办理按揭手续 08 首付证明 财务部 根据客户打款情况开首付款证明 首付款证明 9 下单审核 营销管理部部长 审核签批，特殊条款，特殊付款方式请示董事长签批后由产品经理传回总部发货。

10 发货 产品经理 跟踪订单下达情况，合理安排是否转销当地设备或由总部发货。

11 发票申请 财务部 设备下单发货后、根据客户要求及实际情况开具设备发票 发票申请单 12 权证及货款 融资管理部及中发 权证控制、逾期货款催收 权证借用申请单 6其他重要说明（此条款极为重要，请营销代表仔细阅读） 6.1营销经理需认真、详细填写合同评审资料。若确定本月能发货的设备，需提前提报产品十日计划给产品经理殷瑞辰（电话18673772831，邮箱yanrc2@sanyvdr.com）特殊配置与总部沟通、安排生产，并将生产周期告知营销经理；

6.2评审阶段，所有非常规条件都必须提前上报成交条件报告（特别是5+5融资、10+5融资、分期，涉及到赠送，免利息，首付不足或者分期等条件必须提报成交条件报告）。

6.3合同评审通过以后，可以与客户签订买卖合同，严格按照要求正规填写买卖合同，若是特殊付款方式或者特殊条件，必须与报告内容完全一致；

6.4营销经理在确认最终合同签订条件后，若成交条件为按揭或者融资租赁的，在得到确定报告回复当日起联系中发同事安排时间办理相关放款手续，确保下单发货时所有手续办理齐全。因按揭手续影响正常下单的由责任营销代表全部负责。（若未办理手续需要发货的订单，营销经理出具承诺函后，经中发领导童学汪先生同意后呈董事长签批。只针对单独搅拌站使用，否则必须办理完所有手续才能下单。）；

6.5为减少工作对接上的失误，营销经理请以打包的形式提交资料，合同（含补充协议），技术协议及配置清单只需提供扫描件。产品经理原则上一律不处理原件的资料，更不负责保管。

6.6营销经理在填写合同简表时，需把合同（含补充协议及技术协议的非标配）里的特殊条款，付款方式及赠送填写进去，确保报告，合同及合同简表三者一致；
若因此出现评审资料与最终下单不一致的情况，责任营销 经理承担全部责任。

6.7 产品发货申请单里代理商四栏，请如实填写。按揭融资手续不全出具承诺完成时间；
客户有逾期，承诺回款情况，客户出具承诺函。首付款及按揭费用的到账以中泰财务到账时间为准，不以客户电汇和营销经理收到承兑时间为准，首付不足不予发货。

6.8 因交货期原因需要提前以展示车形式发货的订单，以函的形式提交报告，经由分公司经理签字，产品经理呈报给董事长签批后传回总部安排发货。责任营销经理需在报告里承诺当月内转销，延期转销的责任营销经理和分公司经理接受考核。依据在外产品考核制度 6.9下单阶段，产品经理收集并整理下单资料，核查成交条件后交中发领导签批并在财务开具首付款证明后，达到发货条件的呈报董事长签批后发总部产品经理办理下单手续，跟踪完成发货。

6.10关于发票申请，有可能涉及到退换货，客户公司还未注册好等原因，请营销经理完整填写发票申请单和组织结构代码证提交给许倩xuq8@sanyvdr.com，经许倩与营销经理和产品经理沟通后交由财务（或总部胡莉萍），开具发票。产品经理不再直接接收发票申请单。

附件：
1、合同简表 2、产品发货申请单 3、客户资信调查表 4、法人客户资信评估标准及测分表 5、自然人客户资信评估标准及测分表 6、报告（发往总部以函的模式） 7、报告（内部用中泰报告模式） 8、发票申请单 附表1：合 同 简 表 代理商 新疆中泰 营销代表 日期 终端客户名称 借款人/承租人 发票户名 身份证号/组织机构代码证号 产品组 型号 底盘 配管 冷却 数量 成交单价 出厂价 交货日期 合同签署地 省 市 (县) 终端合同编号 交货地点 省 市 (县) 代理商合同编号 终端客户成交方式 □1、全款：
。

□2、分期：发货前预付 %，计 万元， 余款：
。

□3、按揭（中发代办/自办）/融资租赁：首付 %，计 万元；
办理 成 年，融资金额 万元；
费用：保证金：
%，计 万元；
担保服务费：
%，计 万元；
抵押公证费：
万元；
续保押金 万，保险费 年，计 万元，在 天内支付。费用合计：
万元。

三一与代理商 □1、全款：
。

□2、分期：发货前预付 %，计 万元， 余款：
。

融资经理意见 按揭/融资租赁方式：首付 %，计 万元；
办理 成 年，融资金额 万元，费用：保证金：
%，计 万元；
担保服务费：
%，计 万元；
抵押公证费：
万元；
续保押金 万，保险费 年，计 万元，合计 万元。

签字：
年 月 日 保修期、技术参数、配置、特殊条款 合同特别约定及其它需要说明事项 代理商董事长 签字：
年 月 日 附表2：产品发货申请单 收货地点 到货时间 代理商 新疆中泰 营销代表 电 话 借款人/承租人 买受人 电 话 合同金额 付款方式 首付款 贷款银行 产品1 数 量 产品2 数 量 代理商 1、 材料：资信材料是否收集齐全 ，尚缺：
，本人承诺在 年 月 日之前将上述资料收齐（或签署完善）。

2、首付：客户应付首付款 万元，现已支付 万元，仍有 万元未支付，承诺 。

3、 费用：按标准，应收 万元，即：保证金：
万元、担保服务费：
万元、抵押公证费：
万元、保险自购押金/保险费 万元、续保押金 万元；
客户实际交纳 万元，不足费用 万元，未到帐 万元，承诺 。

4、 逾期：目前，该客户及其实际控制人（或关联人）尚欠我公司 万元逾期货款（其中分期逾期______万元，按揭逾期_____万元），承诺 。

本人愿为以上承诺承担所有风险及法律责任，并愿承担相关责任。

营销代表签字：
法人签字：
年 月 日 融 资 管 理 部 驻外按揭经理意见 1、 资信材料、法律文件上签字是否齐全 ，尚缺：
；

2、 保证金、手续费、保险费、抵押公证费是否与合同评审一致 ，是否收齐 ；

3、 买受人、反担保人是否提交了符合本按揭规定的有效财产证明 ，合计金额：
；

4、 客户以前是否有一人多贷、逾期、按揭未抵押情况：
；

5、 是否已签订 ：
A-《保险代购承诺书》□、 B-《保险自购承诺书》□。

说明与结论：
融资经理：
年 月 日 区域经理：
年 月 日 风险稽查 6、 按揭费用到帐情况：
9、按揭资料及法律文本情况：
10、财产情况：
11、信用记录情况：
评审人：
年 月 日 审批 签字：
年 月 日 产品经理 签字：
年 月 日 总经理 签字：
年 月 日 附表3：
客户资信调查表 销售方式：
客户名称 借款人/承租人 注册地址 （家庭住址） 省 市 (县) 组织代码 （身份证号） 联系人 联系电话 传 真 客户所属行业 □租赁；
□砼公司；
□铁路；
□建筑；
□水电；
□房地产；
□经销商；
□公路；

□部队；
□其他行业；
□自然人（不确定行业） 客户资本性质 □国有 □民营 □合伙 □外资 □自然人 注册资本（万元） 出资方式（现金、实物等） 总资产（万元） 可抵押固定资产（万元） 月平均收入(万元) 产品年采购需求（万元） 设备用途 主要收入来源 目前经营状况 该客户及其关联人与三一、其他厂家的历史交易情况、逾期金额及账龄、逾期时间、是否有诉讼等 资信评分 合计得分：
资信评级：A□；
B□；
C□；
D□ 确认栏 营销代表：
分公司经理：
年 月 日 风险状况描述(历史逾期、行业经验及地位、领导人素质、资产状况、经营情况、资信调查配合等): 融资经理：
年 月 日 风险评级：
A-资信良好□ B-资信一般□ C-较大风险□ D-重大风险□ 审批意见：
区域经理审批B级；
融资风险总监审批C级；
经营计划总部分管领导审批D级 事业部总经理 （或其授权人） 附表4 法人客户资信评估标准及测分表 单位名称：
地址：
联系电话: 项 目 评 分 标 准 得分 1、基本情况（20%） 已注册年限 5年以上（4分） 3-5年（3分） 1-3年（2分） 不到1年（1分） 企业性质 国有控股大型或上市公司（4分） 合资/外资/国有参股（3分） 民营（2分） 其他（1分） 公司规模 500人以上（4分） 200-500人（3分） 50-200人（2分） 50人以下（1分） 占地面积 10000平方米以上（4分） 2000-10000平方米（3分） 200-2000平方米（2分） 200平以下（1分） 行业地位 标杆（4分） 主导（3分） 一般（2分） 新入行（1分） 2、公司大股东或实际控制人情况（10%） 文化程度 硕士及以上（3分） 本科/大专（2分） 高中（1分） 初小文化及以下（0分） 从业时间 10年以上（5分） 5-10年（4分） 3-5年（3分） 1-3年（2分） 1年以下（1分） 大股东股份 50%以上（2分） 30%-50%（1分） 30%以下（0分） 3、履约能力（20%） 主要业务收入/月还款 3以上（10分） 2～3（8分） 1～2（5分） 1以下（2分） 工程规模 国家大中型工程（5分） 承包地方工程（4分） 零散活为主（2分） 再租赁（1分） 还款稳定性 十分稳定（5分） 较稳定（4分） 不大稳定（1分） 十分不稳定（-2分） 4、自有资产情况（15%） 注册资本 5000万以上（5分） 3000万-5000万（4分） 1000万-3000万（3分） 500万-1000万（2分） 500万以下（1分） 总资产 5000万以上（5分） 1000万-5000万（4分） 500-1000万（3分） 100万-500万以下（2分） 100万以下（1分） 自有设备 混凝土设备现值2000万以上（5分） 混凝土设备现值1000-2000万（4分） 混凝土设备现值500-1000万（3分） 混凝土设备现值500万以下（2分） 无设备（0分） 5、财务分析（10%） 资产负债率 30%-50%（3分） 50%-70%＼20%-30%（2分） 70%以上＼20%以下（1分） 反担保人 1000万以上（4分） 200万-1000万（3分） 200万以下（2分） 无（1分） 是否提供贷款卡 是（3分） 否（0分） 6、信用情况（25%） 银行信用记录 信用很好（10分） 信用较好（8分） 信用一般（5分） 信用差（-2分） 与公司交易记录 老客户历史无逾期（10分） 老客户历史有3期以下逾期目前无逾期（8分） 新客户、老客户历史有逾期3-6期（5分） 老客户历史有6-12期（2分） 老客户历史有12期以上逾期、诉讼客户（-2分） 当地口碑 极好（5分） 较好（4分） 一般（2分） 较差（0分） 很差（-2分） 说明：60分以上信用为A或B、40-60分信用为C、40分以下信用为D。

合计得分：
评级：
评定人：
评定日期：
复核人：
复核日期：
自然人客户资信评估标准及测分表 姓名：
身份证号：
家庭住址：
项 目 评 分 标 准 得分 1、自然人情况（20%） 年 龄 30-45岁（3分） 18-30岁或 45-55岁（2分） 55岁以上（1分） 婚姻状况 已婚有子女（4分） 已婚无子女（3分） 未婚（2分） 其他（1分） 本地户籍 10年以上（3分） 5至10年（2分） 5年以下（1分） 其他（0分） 健康状况 身体健康状况正常（3分） 身体健康状况差，有严重疾病或可能影响工作能力（0分） 文化程度 硕士及以上（4分） 本科/大专（3分） 高中（1分） 初小文化（0分） 其他（0分） 从业时间 3年以上（3分） 1~3年（2分） 1年以下（1分） 3、自有资产情况（15%） 住房性质 有产权房（5分） 有房无产权（3分） 按揭购房（2分） 其他（0分） 多套住房，每套按100平方计算，重复加分 自有设备 混凝土设备现值1000万以上（5分） 混凝土设备现值500-1000万（4分） 混凝土设备现值100-500万（3分） 其它设备（2分） 无设备（0分） 其他非设备资产(扣除抵押、质押后) 500万元以上（5分） 100-500万元（3分） 50—100万元（2分） 50万元以下（0分） 4、与本次销售有关的情况（40%） 购买力情况 独资购买（5分） 合伙购买（2分） 销售方式 首付60%以上全款或首付足 按揭（10分） 首付足不足60%全款或首付不足按揭（8分） 首付20%以上融资租赁或首付超40%分期（6分） 融资不足20%租赁（4分） 首付低于40%分期（2分） 月还款额占家庭月收入比例 30%以下（10分） 30%-50%（8分） 50%-80%（6分） 80%-95%（2分） 95%以上(-1分) 购机后的工程情况 国家重点工程（5分） 省级重点工程（4分） 地方工程（3分） 临时工程（2分） 出租（1分） 甲方付款情况 合同约定按月结款（10分） 合同约定按季度结款（8分） 合同约定按工程进度结款（6分） 垫资工程（2分） 不确定（0分） 6、信用情况（25%） 当地口碑 极好（5分） 较好（4分） 一般（2分） 较差（0分） 很差（-2分） 银行信用 记录 信用很好（10分） 信用较好（8分） 信用一般（5分） 信用差（-2分） 与公司交易记录 老客户历史无逾期（10分） 老客户历史有3期以下逾期目前无逾期（8分） 新客户、老客户历史有逾期3-6期（5分） 老客户历史有6-12期（2分） 老客户历史有12期以上逾期、诉讼客户（-2分） 说明：60分以上信用为A或B、40-60分信用为C、40分以下信用为D。

合计得分：
评级：
评定人：
评定日期：
复核人：
复核日期：
附表6:成交条件报告（以及需总部报批的报告） 新疆中泰工程机械有限公司 函 致三一重工股份有限公司：
我公司客户*******购买贵公司设备，成交条件如下：
1、 设备型号，数量，金额：
2、 付款方式：
3、 特殊条款：
4、 客户背景：。

新疆中泰工程机械有限公司 姓名 电话 2012年**月**日 附表7:中泰报告 新疆中泰公司 报 告 尊敬的公司领导：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　销售部 姓名 电话 2012年**月**日 2011年发票申请单 【请先选择】（1）购货单位是否增值税一般纳税人：□是 □否 （2）申请发票类型：
□增值税普通发票（请填写“通用”一栏） □增值税专用发票（请填写“通用”、“增值税专用”两栏，且后附《增值税一般纳税人资格证书》复印件） □机动车销售统一发票（请填写“通用”、“机动车专用”两栏，且后附《增值税一般纳税人资格证书》或者《组织机构代码证》/《身份证》复印件） 申请日期：
2011 年 月 日 发票 类型 购货单位或个人全称 申请开票金额（万元） 发货时间 产品名称 规格型号 数量 单位 设备编号 付款方式 已付款金额（万元） 已开票金额（万元） 通用 必填 购货单位或个人地址 邮政编码 联系电话 增值税 专用 购货单位全称 税务登记号 单位地址 联系电话 开户银行 银行帐号 机动车专用 购货单位 或个人全称 组织机构代码/身份证号码（不抵扣） 税务登记号（抵扣） 开票申请人：
初审人：
分管会计：
填写说明：1、付款方式请填写“全款”、“分期”、“按揭”或“融资租赁”。

2、当《增值税专用发票》用于出口退税时，申请单上“产品名称”、“规格型号”、“数量”、“单位”必须与客户的报关单上内容完全一致。

3、请以正楷字体填写，通用一栏内容必须完整。

4、对发票开具有特殊要求的，请在此注明：
发票邮寄地址、收件人及电话：