河南省档案行政执法研讨会纪要

　　2011年3月14日-15日，河南省档案行政执法工作研讨会在郑州召开，来自全省18个省辖市档案局分管法规工作的副局长及法规科长参加了会议。会议的主题，是针对档案行政执法工作的现状，查找问题、分析原因、找准出路。会议采取专家讲座与专题讨论相结合的方式进行。这次研讨会要解决以往档案部门不愿执法、不敢执法、不会执法的“三不”现象，档案行政执法部门要从过去的务虚向务实转变。通过此次会议，达到了“四个进一步”的目的：进一步认清了档案行政执法的重要性、必要性和紧迫性，逐步转变了观念；进一步明确了档案行政执法的基本概念及其与监督、指导等的区别与联系；进一步掌握了档案行政执法应该采取的基本途径、方式方法；进一步提高了档案行政执法创新发展的积极性、主动性和自觉性。现将此次研讨会纪要整理如下： 
　　3月14日上午8点，河南省档案馆12楼大会议室
　　河南省委副秘书长、省档案局局长王国振讲话（讲稿另发）。
　　蔡千树（河南省档案局法规处处长、档案管理杂志社总编）：这次开全省执法会议研讨会，主要解决一个问题，使我们在座分管档案执法工作和一线的具体搞档案执法工作的人成为一个明白人、懂法的人。法律首先是自律，是规范我们自己的权力。我们如果在执法主体、执法客体、执法程序、执法依据任何一个环节上不合法，对方就会拒绝处罚。举个例子，我们曾经热衷于联合执法和档案指导与行政执法双管齐下，其实是违法的，档案执法主体不合法。人大、法制办，只有立法权、监督权，没有执法权。下面，请吴雁平吴老师讲档案行政执法20年回顾（讲稿另发）。
　　 3月14日下午2点，河南省档案馆12楼中会议室
　　蔡千树：最好的普法是行动。我们最缺乏行动，缺乏规范化的行动，要靠行动去真正解决业务科室不能解决的问题，地位靠自己争来。将来建全省执法队，在座18个地市科长都是队员，希望听到真实的发言。
　　南阳市档案局张怀珍馆长（以下简称“南阳”）：南阳的档案法制机构1996年成立，目前，全市档案执法人员初步统计54人。执法理念，简单说八个字“奉行猫论，注重效果”，只要有利于档案事业发展，什么方法都行。执法方式，一是联合执法，和人大法工委、法制办一起，有一定效果。二是单独进行，按照市局或省局安排，与有关工作结合进行专项或专题执法。三是档案局独立执法。一种是业务指导人员单独下去，既执法又指导。再一种是专门对县区档案部门的，从2001年以来，把档案执法工作都列入档案目标考核的一项工作布置到县市区。第四是开展的执法项目，一是进行了行政确认；二是开展了行政监督，要求辖区各单位进行档案管理备案登记；三是进行了行政强制，近几年，共下达《整改通知书》七百多份并设立专卷；四是开展了行政处罚，有很多案例，大部分不了了之。行政审批，我们基本没遇到。问题：一是观念上误区，依法行政实现依法治档，只停留在口头或书面材料上。二在实践层面以业务指导为主，执法为副。三是档案执法人员法律知识欠缺，部分人员素质偏低。四是认为《档案法》是软法，有自卑心理，执法多以听汇报为主，走马观花，对问题轻描淡写。困惑是：法律规定，各级政府把档案事业列入各地经济发展规划，政府不把档案事业费列入计划，算不算违法，如果违法，档案部门能不能执政府的法？
　　安阳市档案局副局长郝悟昌（以下简称“安阳”）：安阳从1999年成立档案法制科到现在，机构、队伍比较健全，领导对法制工作很支持。每年，都开展执法检查。自2000年以来，由市档案局法制科直接对市里单位档案管理检查。十几年来，已下发一百多份《整改通知书》。限期整改阶段，大多数单位都对档案进行了整理，效果不错。通过省局执法及配合市人大法工委调研，本月下旬，市人大法工委、执法委要调研，安排二县三个区，有成绩。每年，结合业务培训，开展执法培训。存在问题：①执法人员档案法律知识欠缺。②缺乏法律专业人才，安阳包括市县37个执法人员，无一个学法律，没有底气。③档案法制观念不强，执法中，最多开《限期整改通知书》，用行政手段对问题进行通报。但要进入法律程序，不想费事。说实话，只要档案抗着不整的基本都是强势部门。
　　蔡千树：在“不了了之”的过程中，对方已知道档案法的威力，在实现零的突破时，要向辉县学习。
　　郑州市档案局副局长贾欣营（以下简称“郑州”）：王秘书长讲得好，要在执法中服务，服务中执法，促进档案工作发展。我参加3次执法，每次都不一样，联合检查有个好处，领导比较重视。作为执法“头儿”，主要职责是“洗脑”。到医疗系统举“河医”丢案卷的事，领导就很重视。执法的目的是重视档案把档案管好，执法或是业务指导时身份要分清，说话有分寸。“直接不行要迂回”。对执法出现的问题态度要较真。前年，一处长把档案中于己不利的东西抽走了，找他不理，局长对他们书记说法庭上见，还回来了。执法检查应一次点中要害，如建信息中心时，交的文件要与法制局备案的发号存根对照，就知道齐不齐了。
　　信阳市档案局副局长裴庆国（以下简称“信阳”）：信阳市档案局执法机构2004年7月份成立，定编两个人，全局一个执法证。档案行政执法监督检查主要是采取和市人大联合执法形式进行，有效果。从2008年到现在采取年度档案工作检查的形式。存在问题：执法队伍不稳定，业务素质有待提高，思想上不太重视。档案执法监督检查外部环境不宽松，宣传力度不到位。有次，和市人大联合执法检查，去时连办公室主任也不见，很没面子。听了三位老师授课后，很困惑，与人大联合检查不合法，但独立执法效果又不好。
　　驻马店市档案局调研员刘荣：我们在2002年机构改革时设置了档案执法机构，各级建立了档案行政执法监督检查制度，二至三年与政府法制部门严格开展一次全面检查。每年，档案部门有一次单独检查。与市县人大等组织检查组，对分管企业事业单位、各县综合档案馆全面检查，对执法好的单位通报表扬，对差的批评和限期整改。问题有：少数领导层档案意识淡薄，档案经费未列入财政预算；档案库房建设进度缓慢；一些单位未将文件材料每年整理、立卷归档，越是上级部门做得越差；档案人员调换频繁；档案行政执法流于形式，档案人员档案法律知识缺乏。建议上级档案部门积极争取中央财务支持，加大对贫困县区档案馆库建设力度，开展档案培训班学习。本辖区内档案人员调换应征求档案主管部门的同意才行。
　　新乡市档案局法制科副科长贾兆全（以下简称“新乡”）：2005年，新乡市档案局列入党委政府序列有了执法权。我个人有两个转变，我去哪里执法，法规科说了算。2007年时，“两办”下了个执法方案，成立工作小组，源于吴书记一个常委会“33号”精神，专门为档案执法开展的。发现当时公务员登记或企业职工退休、下岗时，学历、年龄改得太多。联合执法检查，包括人大法工委、政协法制办，由他们牵头，后来，我们单独执法，把他们聘为顾问，几年来，我们下《整改通知书》近50份，2007年后，3年一份《整改通知书》也没下。但效果很好，单位都主动和你联系。
　　鹤壁市档案局副局长郝子奇（以下简称“鹤壁”）：我觉得，档案执法没必要联合。《档案法》是法律赋予档案部门的利器。从2005年开始，鹤壁市档案局确立了“抓系统，系统抓”工作机制。以省委、省政府“两办”文件为利器，到各县区以落实“两办”文件为契机检查，档案费用落实了没，我们每年搞一次，全市通报，效果很好。并制定了《鹤壁市执法检查合理执法标准》，建立年终考核机制，。每年，联合人大法工委对全市档案执法行动作出安排，十个系统左右，自上而下，全部执法检查到位。越是强势部门，档案问题越大。每年，我们办档案培训班，执法和业务结合培训。今年，我们坚持执法从严、工作从细、效果从好三个标准，明确执法情况，数字写入每年人大执法工作报告，市委、市政府亲自发文表彰。我认为，档案业务指导和执法工作，没法分开。我下去后带业务指导，档案执法部门对发现的问题提出整改，按业务指导规范整理。