研究型大学创建研究院新体制的思考

　　〔摘要〕一贯的“系所合一”的学院制科研体制日益暴露出其自身不足，高校科研体制亟待改革和创新，以适应新的趋势需要。近10年来，我国部分理工科重点高校创建了一批大学研究院，为推进高校科研体制改革作了有益的探索。文章就大学研究院在我国演变、创建的动因进行了探讨，最后针对大学研究院设置过程中存在的问题提出自己的对策建议。
　　〔关键词〕大学研究院；科研体制；研究型大学；国家创新体系
　　〔中图分类号〕G4〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-2689（2007）04-0142-06
　　
　　当前，我国规模较大的重点高校都在进行科研体制改革，改变传统的“系所合一”的学院制科研体制，纷纷创建大学专业研究院来组织、管理和进行科研工作。
　　关于大学研究院，人们的焦点还主要停留在创建大学专业研究院的实践探索层面，还远没有上升到理论层面进行探讨分析。事实上，在大学设置专业研究院的过程中仍然存在着许多问题与难题，急需理论上的指导和突破。正因为此，更需要我们对创建大学研究院的实践探索进行总结，对研究院新体制进行研究。本文主要探讨大学研究院在我国的演变、设置的原因、当前的类型及相关问题，这不仅将有助于在理论上准确完整地认识大学研究院，对完善校内管理体制也具有十分重要的实践意义。
　　
　　一、大学研究院的类型
　　
　　目前大学里面充斥着形形色色的研究院，都冠以“研究院”的名号。为了更好地确定自己的研究对象，有必要对大学研究院这一核心概念作一界定及分类。目前大学研究院主要有以下三种类型：
　　（一）驻外研究院
　　这类研究院大部分都是“官、产、学、研、资”研究院，主要是由地方政府牵头，与高校联合成立的科技创新基地。这种研究院在大学研究院中所占比例最大。一方面体现了地方经济发展需要借助名牌大学的科研力量，另一方面体现了高校积极服务社会，主动参与地方经济建设与发展，承接社会上的横向课题，把先进科研成果转化为生产力的意识增强。深圳清华大学研究院就是典型的“官、产、学、研、资”研究院，它是由深圳市政府和清华大学联合设立的一个高层次、综合性、开放式的“官、产、学、研、资”相结合的实体，是我国华南地区科技创新的一个重要基地。自1996年12月21日成立以来，经过多年的实践，深圳清华大学研究院在取得良好社会效益的同时也取得了良好的经济效益，被誉为“高科技上市公司的摇篮，创业者成功发达的阶梯”。[1]
　　（二）公司、企业性质研究院
　　这类研究院一般都是有一定资质的直接服务社会的设计院、规划院等类似研究机构。它和社会上的行业研究院几乎没有什么区别，走公司化、企业化经营之路。如：清华大学建筑设计研究院、哈尔滨工业大学建筑设计研究院、东南大学建筑设计研究院、同济大学建筑设计研究院、北京清华城市规划设计研究院、北京国环清华环境工程设计研究院等。
　　（三）大学专业研究院
　　这类研究院大多是高校根据学校办学特色和自身学科背景，以自己的主体（干）、优势学科为基础，整合学校相关学科领域科研力量所成立的，旨在“整合校内资源、承接系统科研、开展跨学科研究、产学研结合”的校（直）属院级专业科研实体。在大学校长领导下，大学研究院具有国家重大研究任务和研究生培养任务的双重职能。由于大学研究院采用新的科研管理体制，实行灵活的运行机制，有利于突出高校的优势和特色，综合科研力量和资源优势，越来越多的高校开始试办大学研究院，实行研究院科研体制，以提升大学科研实力。当前国内各重点名牌大学几乎都设置了或正在筹建大学专业研究院。本论文所研究的研究院就是指大学专业研究院。
　　
　　二、我国大学研究院的发展概况
　　
　　目前研究院体制在发达国家已经比较成熟，但在中国大学还处于探索阶段。具有大学研究院这种功能的学术机构，在发达国家一流大学甚为常见，只是未必取“研究院”的名称。
　　我国最早提出大学设立研究院的是蔡元培。他历来重视大学的科学研究，一直有在大学设研究院和研究所以供教员和毕业生终生从事研究工作的理想。1929年南京国民政府颁布的《大学组织法》明文规定“大学得设研究院”。[2](352)到1934年，南京国民政府教育部颁布了《大学研究院暂行组织规程》，明确指出：“大学为招收大学本科毕业生研究高深学术，并供给教员研究便利起见，得依大学组织法第八条之规定，设研究院”；“研究院分文、理、法、教育、工、商、医各科研究所，凡具备三研究所以上者，始得称研究院。”[3](356)从此，大学的科学研究开始不断地发展，这对中国科技教育的实行和发展起到了重要作用。
　　新中国成立后，为适应建立计划经济体制的需要，自1951年起，我国以苏联高等教育为模式进行了院系调整，普遍采用校、系两级管理体制。在科研和教学上，仿效前苏联，采取了研究、教学两项任务分别由科学院（含社科院）等专门研究机构和高等教育机构承担的体制。这种研究与教学相脱离的体制使我国高等院校的功能单一，高校的任务非常有限，研究能力无法增强，基本是一个孤独的教学机构，研究生教育规模偏小，且大多数培养的是“师资研究生”，研究经费有限。这时期研究院的设置，主要还是在中国科学院系统和各部委行业系统里面。
　　20世纪90年代我国高校普遍实行学院制，高校科研获得了长足的发展。“校——科研处——学院——系/所”的“系所合一”的学院制科研体制逐步形成。国家为高校配备一定比例的专职科研人员编制，设有各类实验室和科研机构（研究所、研究中心）进行科学研究。20世纪90年代中期，我国高校开始设置大学专业研究院。大学专业研究院首次落户我国是于1994年6月3日，西安交通大学率先创建了国内高校第一个专业研究院——工程与科学研究院。
　　此后的10多年间，已有15所重点理工科大学创建了30余所大学专业研究院，为推进高校科研体制改革作了有益的探索。目前，清华大学核能与新能源技术研究院（INET），是我国高等教育系统规模最大的研究院之一。不仅如此，文、史、经济、管理、法学等文科类研究院创建的势头也很强劲，发展也不容忽视。组建大学研究院，推行研究院新体制是高校内部科研管理体制改革和进行科研的一种思路，得到越来越多高校的认可。
　　进入本世纪，尤其是在创建研究型大学和加快国家创新体制建设大背景的推动下，随着“211工程”和“985工程”对高校重点学科群建设的投资力度加大，大学专业研究院遭遇前所未有的发展遇期。国内一批重点高校尤其是理工科重点大学纷纷创建大学专业研究院，势头强劲，大学研究院如雨后春笋般涌现出来。
　　
　　三、当前重点高校创建大学研究院的动因分析
　　
　　大学研究院作为新生事物，由于自身的特殊性，加上部分高校业已创建的大学研究院效果显著，人们对于大学研究院的关注越来越多，许多高校纷纷仿效设置。理工科重点高校建筑大学研究院的动因总的来说主要体现在以下五个方面：
　　（一）提高管理效率
　　近年来，随着高校科研工作的不断发展，高校在发展基础科学研究的同时，已经走向科技进步和国民经济发展的主战场，承担大量的科技攻关项目和受厂矿企业委托来与生产实际密切联系的技术难题。高校科研规模不断扩大，承接的课题日益增多，需要的人力、物力、财力也越来越大。一贯的“系所合一”的学院制科研体制在科研上越来越力不从心。一个偌大的学院一般就设一个副院长分管研究。因而，急需设置独立于学院的校属科研实体——大学研究院对科研进行有效组织和管理。