美国研究型大学的核心使命及其演变研究：基于使命陈述中关键词的词频分析

　　摘要：本研究以卡内基教学促进基金会2010年美国高等教育机构分类体系中297所研究型大学为研究对象，采取词频分析法对大学使命陈述中的关键词进行统计分析，揭示美国研究型大学的核心使命。实证数据显示，美国研究型大学有四大核心使命：研究与知识增长、教学与人才培养、公共服务与社会责任、国际化与全球视野。结合文献梳理和理论推演，研究考查了美国研究型大学核心使命的表现形式及其演变的历程和特点。
　　关键词：高等教育；研究型大学；大学使命；美国
　　中图分类号：G649.712 文献标识码：A 文章编号：1672—0059（2013）01—0080—06
　　一、引言
　　大学的使命是大学办学哲学、教育理念和行动宗旨的集中体现，它“直接地、明确地回答大学是什么、大学应该干什么”这两大基本问题。因此，大学使命成为讨论大学诸问题的前提。对大学使命的研究源于对西方大学使命的讨论。西方大学自中世纪至今经历了不同的历史发展阶段。根据不同历史阶段所面临的内外部环境的变化，西方大学不断调整和完善其使命，至今已形成了多样化的使命系统。美国大学，尤其是研究型大学则是西方乃至于全世界大学的典型，随着经济、政治和社会文化的不断发展及其对世界各国日益增强的影响，以大学使命为重要载体的美国大学理念在全世界得到了广泛的传播和认同。因此，分析和考查美国研究型大学的使命的表现形式及其演变的历程和特点，对我国大学的定位、高等教育理念的确立和完善有着重要的借鉴意义和参考价值。
　　二、数据与方法
　　本文的研究对象是美国研究型大学。根据卡内基教学促进基金会在2010年公布的高等教育机构分类体系，美国的研究型大学共有297所，分为三类：非常高研究活力的研究型大学，以下简称RU/VH，共有108所；高研究活力的研究型大学，以下简称RU/H，共有99所；普通研究型大学，以下简称DRU，共有90所。通过浏览这297所研究型大学的官方网站，查阅主页上的“使命陈述”，这些内容通常出现在“关于我们”、“战略规划”、“学校治理”等栏目当中。基于可操作性和一致性的考量，本文仅将那些明确标明为“使命”的文本作为具体的分析单元。剔除76所无法找到使命陈述文本的大学后，最终的分析样本为221所大学（占74.41%）。
　　本文在采取词频分析法对使命陈述中的关键词进行词频统计分析的基础上，结合文献梳理和理论推演进行研究。词是文献中承载学术概念的最小单位；关键词是以概念为基础，用以表达实质内容特征的词语。因此，通过关键词所出现的频次，可以判别某一领域的热点概念、热点问题及其发展趋势，在学科发展动态研究方面得以广泛应用。目前，相关的词频统计软件在统计功能上尚不够成熟，统计结果不够可靠，因此本文直接利用MS Word和Excel软件进行词频统计分析。主要步骤包括：（1）下载221所大学的使命陈述，按学校保存在Word文档当中；（2）在文献梳理和浏览使命陈述的基础上，确定主要的关键词；（3）采取MS Word的“查找”及“阅读突出显示”功能进行查找和剔除，在同一所大学（即同一篇使命陈述）中多次出现的关键词仅算一次；（4）利用MS Excel软件进行统计；（5）结合相关文献和理论对统计结果进行解读和分析。
　　三、结果分析
　　（一）美国研究型大学的核心使命
　　对美国221所研究型大学的使命陈述进行关键词词频分析，结果如表1所示。这些关键词可归纳为四大类：研究与知识增长、教学与人才培养、公共服务与社会责任、国际化与全球视野。每一类均表征研究型大学的一项核心使命。从某种意义上说，每一项核心使命当中均隐含着前者是手段，后者是目的。比如，研究是手段，其目的则是知识增长。进一步分析可以发现，每一类使命都有不同的表述形式，换言之，每一项核心使命都通过不同的维度得以体现。研究与知识增长包含“研究”和“知识”两个维度；教学与人才培养包含“促进学生的学术和智力发展”、“培养领军人才”、“培养学生终身学习的能力”、“为学生未来的职业打基础”以及“促进学生道德情感的发展”五个维度；公共服务与社会责任包含“公共服务”和“培养公民社会感和责任感”两个维度；国际化与全球视野包含“全球化”、“国际化”和“多样化”三个维度。
　　如果继续细分，还可以发现，不同大学对上述维度采取不同的表述形式。比如，“研究”这一维度，则可有基础研究、应用研究、专深研究、综合研究等不同表述；而“知识”这一维度，则包括知识的发现、增长、传播和应用等表述形式。尽管具体表述不同，但这些关键词所表征的概念或者说使命的本质却大体一致。
　　（二）美国研究型大学核心使命的演变
　　上述关键词词频分析结果显示，美国研究型大学有四大核心使命：研究与知识增长、教学与人才培养、公共服务与社会责任、国际化与全球视野。这一结果从实证角度验证了已有文献的思辨探讨。围绕这四大核心使命，综合已有的相关文献，本文接下来将对美国研究型大学的使命演变历程进行梳理和总结。
　　1、研究与知识增长：19世纪兴起的大学使命
　　对于研究型大学而言，在学术价值的等级链上，尽管教学、社会服务等其他使命也相当重要，但居于首位的仍然是“研究”这一使命。在美国，研究型大学产生了绝大部分的原创性研究，同时获得了大量的研究经费。这些大学的整个制度安排都是以研究为焦点：研究能力是雇佣教授的前提条件；研究产出是奖励教授的核心指标；即使是本科生，也有很多的机会参与到科研当中去。词频分析结果显示，在美国221所研究型大学中，203所大学（91.86%）明确表明其研究使命，而将研究作为第一位使命提出的则有37所大学（16.74%）；在使命陈述中提及知识创造、发现、增长、传播或者应用的，有143所大学（64.71%）。
　　（1）大学研究使命的起源及其在美国的确立
　　“研究”这一使命源于19世纪初期的德国模式。1809年，洪堡建立了柏林大学，系统提出了“大学自治”、“学术自由”、“教学与科研相结合”的大学观，认为“大学是科学工作者无所不包的广阔天地，科学无禁区，科学无权威，科学自由”。如果说在柏林大学以前的大学以教学与人才培养为重任，那么柏林大学则把大学的功能进一步拓展为科学研究。此后，研究和教学使命之间的相互作用推进了德国大学内部的发展。到20世纪初，德国大学模式和研究使命的影响改变了世界上的学位和高等教育。